国联安德盛小盘:2010年第1季度报告 – 国联安小盘精选混合(257010) – 基金公告 – 酷基金网

银联命运安德森小精选防护花费基金201 年第1 一节交谈

2010 年3 第31个月 日

基金管家:国联安基黄金办理分配物对公众不完全开放的公司

基金托管人:奇纳工商岸分配物分配物对公众不完全开放的公司

交谈送出日期: 2001年4月22日

银联命运安德森小精选防护花费基金201 年第1 一节交谈

2

§1 要紧提示符

基金管家董事会和董事包管、给错误的劝告性

情况或成年的降下,和其列入目录的确实性、老实和完整性承当个人和协同倾向。

本基金的被指定人奇纳工商岸分配物分配物对公众不完全开放的公司,于

2010 年4 第15个月 本交谈中财务规范的日常审察、净值体现和花费结成交谈等,

包管被复核人的列入目录不在虚伪记载。、给错误的劝告性情况或成年的降下。

基金管家无怨接受老实言而有信、基金办理运用达到物镜用功的尽职道义,但不

包管基金必需结清。

基金的过往业绩决不是的代表其最近体现。花费是有风险的,花费者在做花费方针决策

小心读物本基金赞助阐明书。

本交谈未审计财务教训。

本交谈期自 2010 年1 月1 日期到3 第31个月 日止。

§2 基金销售概述

基金略语 国联安小分散剂的专一性混合

基金主密码 257010

资产运作时尚 和约公开的表格

基金和约失效日期 2004年4第12个月日

交谈按期的基金共同承担重新考虑 2,802,905,份

花费物镜

本基金为正增长型产权股票基金,专注于在奇纳花费

A股义卖市场有增长潜力的小股。基金代理商将护具

应用中外成的基金办理经验,紧缩的风险把持

制机制下,采取充满活力的的花费战略,经过多角度、

多级根底学习,富裕的发掘小盘股的潜力

割草机拿取的花费时机,伙同表现的计时战略

追求高尚的的资金进项,以成真花费者资产的增长

骑自行车增长。

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3

花费战略

本基金的花费办理可分为两个等级:F

自下而上的防护选择。普遍说来说,基金花费

使承受压力:小股,采取自下而上的远远地。,人工合成

运用定量银交换务工程时尚、技术枯燥的的财务辨析

深物质的化学组成习股票上市的公司和原型的基层学习及休息

精选个股,在此根底上,系统产权股票花费结成。以第二位个

等级妥协是资产类别分派平稳的的风险办理,换句话说,文娱的资产

产权股票、三类资产中使接合的和现钞的实时分派

监控,水准标微观经济的形势和股市减缓

片面资产词的搭配率,成真资产风险把持的物镜。随随便便,

该基金将在全部O级停止性质上的和定量学习。

物质的化学组成辨析无机接合的,确保花费方针决策的技术性

风险报答妥协的最优性。

演技水准标

本基金的片面业绩水准标=(天相小盘股索引×60%+天

决定盘股索引×40%)X 60% 上海防护买卖所使接合的索引X 40

风险进项特点

本基金为正增长型产权股票基金。,由于它的产权股票花费者

资金花费结成以小型股尽,基金的风险和盘算报答为BOT。

高于抵消基金,防护花费基金中高风险销售

种。本基金努力奋斗使基金的单位风险酬谢值平均估价超越

看高于演技水准标的单位风险进项值。

基金管家 国联安基黄金办理分配物对公众不完全开放的公司

基金托管人 奇纳工商岸分配物分配物对公众不完全开放的公司

§3 次要财务规范和文娱净演技

次要财务规范

单位:人民币元。

次要财务规范 交谈期(2010年1月1日-2010年3第31个月日)

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1.包括期成真进项1,740,638.26

2.以第二位步。一般围绕-46,526,300.30

三。额外的平均估价基金共同承担包括期围绕-0.016

第四音级章。按期的资产净资产,352,374,918

5.按期的基金共同承担净值

包括期成真进项是指基金在、花费进项、休息收益(除公允费变更)

收益)扣除的量中间定位费后的廉价售,包括期围绕为包括期成真收益累积而成现钞流量

动产收益。

是你这么说的嘛!基金业绩规范除,拿 … 来说,换得开口式基金

满意费等,费核算后的实践进项在昏迷中表达到物镜数字。

基金净业绩

.1 本交谈期基金共同承担净值扩大延长率及其与声画同步演技水准标进项率的包括

阶段

净值扩大加

长率①

净值扩大加

长速率级别

精确的离经叛道的行动(2)

业绩比

较水准标

进项率



业绩比

较水准标

进项率

基准偏差



①-③ ②-④

过来学期 0.96% 0.82% -3.51% 0.14%

.2 自基金和约失效以后基金累计共同承担净值扩大延长率变更及其与声画同步业绩包括基

准进项率变更包括

银联命运安德森小精选防护花费生趣

累计净值扩大延长率与演技水准标进项率的历史走势平行的图

(2004 年4 第12个月 到2010年的天数 年3 第31个月 日)

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5

本基金的片面业绩水准标=(天相小盘股索引×60%+天决定盘股索引×40%)

X 60% 上海防护买卖所使接合的索引X 40

基金和约于200年赋予 年4 第12个月 日失效。

本基金的仓库栈重建期自 2004 年4 第12个月 日期6 个月,除非在贮存期完毕时

小股花费将按比例放大在昏迷中,休息资产词的搭配契合和约商定。

水准标《银联命运安德森小精选防护花费生趣基金和约》的规则:若因某个小盘股市

费的绝对多样通向小盘股将按比例放大较低,基金将因为

义卖市场境遇,契合花费者兴趣最大值化道义,适时作出校准,长音的不超越某年级的学生。

由于事先义卖市场动摇很大,稍微小盘股义卖市场费的绝对多样,这么

使小盘股将按比例放大在昏迷中本远远地规则的广袤。,对此,we的主宰格形式公司契合花费者的兴趣

最大值化道义校准基金在蒂姆的花费。

§4 代理商交谈

基金管家(或基金管家花色语气)简介

基金代理商

姓名 邮政 截止期限

供职日期 离任日期

防护找到任务

年龄限制

阐明

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6

邹新进

本基

金的

基金

代理商、

兼研

究部

副总经理



2010-3-6 –

六年(自)

2004年

起)

邹新进生,硕士。邹新进

2004年7月发生,参加中信广场重建花费公司

防护对公众不完全开放的倾向公司(原始名华华

夏氏防护对公众不完全开放的倾向公司委任状辨析

师。2007年7月参加国际社团

黄金办理分配物对公众不完全开放的公司,历届特等学习院

究员、基金代理商助理;眼前在Charg

学习副头部。2010年3月

占领基金代理商。

吴鹏

本基

金的

基金

代理商、

多元性

德盛

红利

产权股票

防护

花费

基金

基金

代理商

2007-9-4 2010-3-16

十年(自)

2000年惯例

始)

吴鹏行医,情况的经济的状况硕士。吴鹏

张行医先前在洛阳热电厂任务、东

北捷防护、亚洲防护、湘财防护,

2004年参加天智基金办理

分配物对公众不完全开放的公司喜欢防护学习和文娱

办理任务。2007年6月参加

联安基黄金办理分配物对公众不完全开放的公司。2007

2010年9月至3月

基金代理商,2009年1月至2010年

年3月任德盛红利产权股票防护投

资基金基金代理商。

1、基金管家的委任状和离任日期为。

2、防护交换任务长大人口普查基准为t。。

管家敏捷着的情况基金营运合规性的情况

交谈期内,基金管家紧缩的恪守中华人民共和国防护法、

《银联命运安德森小精选防护花费生趣基金和约》及休息中间定位金科玉律、法度提供免费入场券

的规则,遵照老实信用、用功的尽职的道义和办理和应用,紧缩的的风险把持

作出前提是,为基金共同承担扣留人追求最佳效果兴趣。基金的运作和办理契合中间定位金科玉律

基金和约的商定,不伤害基金共同承担扣留人兴趣的行动。

特定于均等的机会的非

4. 均等的机会零碎的抬出去

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奇纳防护监视办理委任状 年3 第20个月 防护花费基金办理公司均等的机会零碎WA

旅客车厢启发》,本基金管家安排各中间定位机关涂负责议论,最不可能性的编制了相符合的零碎。

任务计划。办理的形形色色的花费结成的不偏不倚的处置,对基金扣留人的片面保卫、

股票扣留者和公司的法定权益,基金管家该当恪守关心法度、法规和内侧的,指派

并极好的了《国联安基黄金办理分配物对公众不完全开放的公司均等的机会零碎》(以下略语“均等的机会制

度”),接管包孕花费授权证、学习辨析、花费方针决策、买卖实行、和花费办理

与Behavi等花费办理敏捷中间定位的分开环节。

交谈期内,基金管家紧缩的实行均等的机会零碎的规则。,不偏不倚的方法形形色色的的开票

资结成,确保花费结成得到花费教训、花费翻阅与方针决策均等

时机;紧缩的禀承时期占先买卖,价钱占先道义强制实行主宰用法说明;万一是instru

当价钱同上或定单价钱形形色色的但义卖市场合群时,在买卖零碎中即时采取不偏不倚的经商

模块;事务监控顺序的自由编程序和开拓,形形色色的花费结成的技术性买卖价差

按期停止辨析;按期对花费流停止孤独核实等。

交谈期内,不偏不倚的经商系统的片面抬出去境遇良好。内侧的风险把持与监视奥迪

未被发现的人成年的违背均等的机会零碎的行动。。

4. 此花费结成与休息具有simi的花费结成中间的演技包括

在这种生趣在表面之下有8位基金代理商 只基金,情况社团安德森波动防护花费基金、国

联盛小精选防护花费生趣、安达信生长混合型防护花费基金、国

联盛精选产权股票和防护花费生趣、结合命运安德森优势产权股票花费生趣、国际社团安德斯

胜东股息产权股票花费生趣、国际社团安德斯盛增利使接合的防护花费基金和国联安主旨驱车旅行

产权股票型防护花费基金。由于花费结成达到物镜基金无花费风。

相似的的基金,无法包括该基金的花费业绩。。

.3 非常买卖行动专项阐明

交谈期内未被发现的人在可能性通向不均等的机会和兴趣保送的无法解说的非常

买卖行动。

交谈期内基金花费战略及业绩阐明

4. 交谈期内基金花费战略及经纪辨析

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2010 居于首位地一节A 股市仍在300点 遵守动摇性增长和道琼斯索引,义卖市场残余的次要矛盾

经济的苏醒与策略性抵触,义卖市场时尚无法断定,1月恢复原来信仰的人2900 点后,股

义卖市场风骨狡猾的使斜靠小盘股。,这些小盘股达到物镜非常已屡改革高。,持续

多个磁盘到磁盘替换错过,这也报道了义卖市场对最近的无法断定盘算。。

we的主宰格形式的立脚点粗转变,1 一个月的时间绝对较低,2-3 每月卧病,成真必然的超额进项

益,变得越来越大盘较平均估价,根本无超额收益。论所有权妥协,we的主宰格形式次要逾分分派新能源

剧照医学、餐饮消耗业,曾经成真了稍微超额报答,但关于现实交换来说

再贮存的成功实现的事不好的。

4. 交谈期内基金业绩

交谈期内,本基金的净值扩大延长率为,演技水准标进项率为。

§5 花费结成交谈

交谈按期的基金资产结成

序号 计划 薪水(元)

基金总资产

的将按比例放大(%)

1 股权花费1,652,139,483.51 69.84

内脏:产权股票 1,652,139,483.51 69.84

2 钉牢进项花费491,188,072.50 20.76

内脏:使接合的 491,188,072.50 20.76

资产遭受防护 – –

3 银交换务衍生品花费- –

4 买进返售银交换务资产- –

内脏:买断式回购

售银交换务资产

– –

5 信用和结算具有或保持重新考虑11,298,424.08 5.00

6 休息资产104,146,054.75 0

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7 一共2,365,772,034.84 100.00

5.2 交谈按期的按交换花色语气的产权股票花费结成

密码 交换类别 公允费(元)

基金净资产

将按比例放大(%)

A 农、林、牧、渔业5,406,676.00 0.23

B 矿井73,802,350.29 4

C 从事制造724,141,071.93 30.78

C0 食品、饮 100,461,943.90 7

C1

纺织、使适应、皮



4,869,163.00 0.21

C2 木料、家具 0.00 0.00

C3 造纸、印刷 9,517,288.00 0.40

C4

石油、物质的化学组成、塑

胶、信用卡

30,211,167.00 1.28

C5 电子 10,111,010.00 0.43

C6 金属、非金属 209,551,051 8.91

C7

机械、稳固、仪



232,877,056.80 9.90

C8 药物、生物的120,467,619.12 2

C99 休息从事制造 6,074,770.00 0.26

D

电力、空谈和水的夸张的行动或形象

和供给业

22,803,011.00 0.97

E 妥协55,450,333.93 2.36

F 交通运输、贮存业77,489,522.76 9

G 教训技术所有权9,069,041.09 3.83

H 零售零售业8,453,032.28 3.80

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I 银交换务、保险259,109,015.40 11.01

J 现实115,086,871.84 4.89

K 社会效劳43,352,246.00 1.84

L 传送文化所有权,552,214.00 0.36

M 人工合成类87,424,096.99 3.72

重新考虑 1,652,139,483.51 70.23

5.3 交谈按期的按公允费基金净资产将按比例放大变得越来越大排序的流行音乐十大畅销唱片产权股票花费明细

序号 产权股票密码 产权股票选派 总额(单位) 公允费(元)

利用基金资产

净值比率

(%)

1 601688 华泰防护3,282,223 70,961,661.26 3.02

2 000001 吃水开拓A 3,000,000 69,600,000.00 2.96

3 002202 金风科学技术1,749,904 60,406,686.08 2.57

4 000858 五粮 液 1,850,198 52,120,077.66 2.22

5 000012 南玻利维亚条子毛绒A 2,053,500 44,745,765.00 1.90

6 601009 土布岸2,543,652 44,742,838.68 1.90

7 600100 同方分配物2,108,369 44,507,669.59 1.89

8 600622 嘉宝花色语气2,620,581 37,081,221.15 1.58

9 601318 奇纳无恙700,000 35,280,000.00 1.50

10 000069 华裔城A 1,900,000 30,723,000.00 1.31

5.4 交谈按期的按使接合的典型花色语气的使接合的结成

序号 使接合的语气 公允费(元)

利用基金资产净

值将按比例放大(%)

1 公债112,238,532.00 4.77

2 中部的岸票据153,995,000.00 6.55

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3 银交换务使接合的121,312,000.00 6

内脏:策略性性银交换务使接合的 121,312,000.00 6

4 公司使接合的102,252,223.00 5

5 计划短期融资券 –

6 可替换亏欠1,390,317.50 0.06

7 休息- –

8 重新考虑491,188,072.50 20.88

5.5 交谈按期的按公允费基金净资产将按比例放大变得越来越大头等的的前五名使接合的花费明细

序号 使接合的密码 使接合的选派 总额(张) 公允费(元)

利用资产

净产值比率

例(%)

1 0801047 08中部的开票47 1,000,000 102,720,000.00 7

2 060212 06国开12 1,000,000 101,270,000.00 1

3 050009 05公债09 600,000 60,942,000.00 2.59

4 0801035 08中部的票35 500,000 51,275,000.00 2.18

5 098032 09兰州市300,000 30,081,000.00 1.28

5.6 交谈按期的按公允费基金净资产将按比例放大变得越来越大头等的的流行音乐十大畅销唱片资产遭受防护

花费明细

本基金在交谈按期的不扣留资产遭受防护。。

交谈按期的按公允费基金净资产将按比例放大变得越来越大头等的的前五名权证花费明细

交谈按期的本基金不扣留权证。

花费结成交谈正文

.1 本基金在包括期花费前十大防护中,发行标的由接管机构立案。

查的,或于R预备前某年级的学生内受证期会之处分。、防护买卖所公开的宣判、受处分防护。

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.2 基金对流行音乐十大畅销唱片产权股票的花费,未花费于超越基金和约条款的产权股票池

内部产权股票。

.3 休息资产包括

序号 选派 薪水(元)

1 包管金3,243,338.01

2 应收账户防护结算款9,817,989.99

3 应收账户股息0.00

4 应收账户利钱10,059,667.66

5 应收账户学分24,185.42

6 休息应收账户款873.67

7 费按0.0计算

8 休息0.00

9 重新考虑104,146,054.75

.4 交谈按期的扣留的可替换公司使接合的明细

序号 使接合的密码 使接合的选派 公允费(元)

利用基金资产

净值比率(%)

1 110078 成兴亏欠替换 848,597.50 0.04

2 110004 厦门勤劳债替换 541,720.00 0.02

.5 R按期的流行音乐十大畅销唱片产权股票对公众不完全开放的市价境遇阐明

基金前10只产权股票在。

§6 分享开口式文娱的多样

单位:份

交谈期初基金共同承担重新考虑 2,863,358,

交谈期内基金共同承担重新考虑,290,

交谈期内基金满意共同承担重新考虑6,743,

交谈期内基金分拆变更共同承担(增加共同承担)

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列)

交谈按期的基金共同承担重新考虑 2,802,905,

§7 备查提供免费入场券列入目录

备查提供免费入场券列入目录

1、奇纳证监会处罚银联命运安德森小精选防护花费生趣准备的提供免费入场券

2、《银联命运安德森小精选防护花费生趣基金和约》

3、《银联命运安德森小精选防护花费生趣赞助阐明书》

4、《银联命运安德森小精选防护花费生趣托管一致》

5、基金管家事情资历称许及营业执照

6、基金托管机构事情资历称许及营业执照

7、奇纳证监会想要的休息提供免费入场券

保证金位

上海市浦东新区世纪小道88号 金茂大厦46号 楼

向上看方法

网址:、

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