国联安德盛小盘:2010年第1季度报告 – 国联安小盘精选混合(257010) – 基金公告 – 酷基金网

银联深的安德森小精选防护封锁基金201 年第1 四分之一公报

2010 年3 第31个月 日

基金乘务员:国联安基黄金施行使产生关系限定的公司

基金托管人:奇纳工商岸使产生关系使产生关系限定的公司

公报送出日期: 2001年4月22日

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2

§1 要紧立刻的

基金乘务员董事会和董事担保流行、给错误的劝告性

陈说或有意义的事物少量,然后其使满足的现实、老实和完整性承当个人和协同倾向。

本基金的被信托者奇纳工商岸使产生关系使产生关系限定的公司,于

2010 年4 第15个月 本公报中财务目标的日常审察、净值表示和封锁结成公报等,

担保流行被复核人的使满足不在虚伪记载。、给错误的劝告性陈说或有意义的事物少量。

基金乘务员许诺老实言而有信、基金施行运用说得中肯百折不挠的清偿教义,但不

担保流行基金葡萄汁创获益。

基金的过往业绩否决票代表其下一位表示。封锁是有风险的,封锁者正做封锁方针决策

心细视力本基金新成员阐明书。

本公报未审计财务物。

本公报期自 2010 年1 月1 日期到3 第31个月 日止。

§2 基金动产概述

基金略语 国联安小分散剂的专一性混合

基金主指定遗传密码 257010

资产运作形成图案 和约下表格

基金和约见效日期 2004年4第12个月日

公报航空站基金很商量 2,802,905,份

封锁致力于

本基金为正增长型产权股票基金,专注于在奇纳封锁

A股行情有增长潜力的小股。基金主管将加垫子

应用中外成的基金施行经验,精确的风险把持

制机制下,采取精力充沛的的封锁战略,经过多角度、

多级根底看重,全部发掘小盘股的潜力

割草机取来的封锁机遇,管弦乐队的全部乐器演技的计时战略

追求上级的的本钱进项,以成功封锁者资产的增长

圈出欣赏。

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3

封锁战略

本基金的封锁施行可分为两个改编:F

自下而上的防护选择。整数看法说,基金封锁

重心:小股,采取自下而上的方法。,合成

运用定量惠顾金融练习工程形成图案、迷信条约的财务辨析

深化看重股票上市的公司和特刊的基层看重及另外

精选个股,在此根底上,建筑物产权股票封锁结成。其次个

改编布置是资产类别分派区别的风险施行,就是,文娱的资产

产权股票、三类资产中建立互信关系和现钞的实时分派

监控,如微观理财形势和股市柔情

整数资产排列率,成功资产风险把持的致力于。归根结蒂,

该基金将在全部O级举行定性的和定量看重。

两人间的关系辨析无机接合,确保封锁方针决策的迷信性

风险偿还布置的最优性。

表现规范的

本基金的整数业绩规范的=(天相小盘股商标×60%+天

结缘盘股商标×40%)X 60% 上海防护买卖所建立互信关系商标X 40

风险进项特点

本基金为正增长型产权股票基金。,由于它的产权股票封锁者

本钱封锁结成以小型股尽,基金的风险和预支偿还为BOT。

高于抵消基金,防护封锁基金中高风险动产

种。本基金需要使基金的单位风险付款值调和超越

看法高于表现规范的的单位风险进项值。

基金乘务员 国联安基黄金施行使产生关系限定的公司

基金托管人 奇纳工商岸使产生关系使产生关系限定的公司

§3 次要财务目标和文娱净表现

次要财务目标

单位:人民币元。

次要财务目标 公报期(2010年1月1日-2010年3第31个月日)

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1.现期成功进项1,740,638.26

2.其次步。以后获益-46,526,300.30

三。额外的调和基金很比较地期获益-0.016

四个章。航空站资产净资产,352,374,918

5.航空站基金很净值

现期成功进项是指基金在、封锁进项、另外收益(阻拦公允价钱为偏离)

收益)扣除的量相互关系费后的相抵,现期获益为现期成功收益补充部分现钞流量

动产收益。

上述的基金业绩目标阻拦,拿 … 来说,依靠机械力移动敞开式基金

补救费等,费核算后的实践进项在昏迷中表说得中肯数字。

利率期货表示

.1 本公报期基金很净值养育延长率及其与同步性表现规范的进项率的比较地

阶段

净值养育加

长率①

净值养育加

长速率表盘

精确度离经叛道的行动(2)

业绩比

较规范的

进项率



业绩比

较规范的

进项率

规范偏差



①-③ ②-④

过来学期 0.96% 0.82% -3.51% 0.14%

.2 自基金和约见效以后基金累计很净值养育延长率偏离及其与同步性业绩比较地基

准进项率偏离比较地

银联深的安德森小精选防护封锁生趣

累计净值养育延长率与表现规范的进项率的历史走势对照图

(2004 年4 第12个月 到2010年的天数 年3 第31个月 日)

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5

本基金的整数业绩规范的=(天相小盘股商标×60%+天结缘盘股商标×40%)

X 60% 上海防护买卖所建立互信关系商标X 40

基金和约于200年赋予 年4 第12个月 日见效。

本基金的仓库栈达到期自 2004 年4 第12个月 日期6 个月,除非在储藏处期完毕时

小股封锁平衡在昏迷中,另外资产排列适合和约商定。

如《银联深的安德森小精选防护封锁生趣基金和约》的规则:若因若干小盘股市

价钱为的对立偏离通向小盘股平衡较低,基金将因为

行情环境,适合封锁者有益最大值化教义,适时让步修长的,长时期的不超越年。

由于当初行情动摇很大,稍微小盘股行情价钱为的对立偏离,那么

使小盘股平衡在昏迷中本方法规则的广大地域。,对此,we的占有格形式公司适合封锁者的有益

最大值化教义修长的基金在蒂姆的封锁。

§4 主管公报

基金乘务员(或基金乘务员集合)简介

基金主管

姓名 桩 通过设定一时期期限来统治

供职日期 离任日期

防护就业

退休年龄

阐明

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邹新进

本基

金的

基金

主管、

兼研

究部

副总经理



2010-3-6 –

六年(自)

2004年

起)

邹新进生,硕士。邹新进

2004年7月天赋的,进入中国国际信托投资公司达到封锁公司

防护限定的倾向公司(原始名华华

夏氏防护限定的倾向公司使服役辨析

师。2007年7月进入国际结盟

黄金施行使产生关系限定的公司,历届资深的看重院

究员、基金主管助理;眼前在Charg

看重副监视者。2010年3月

使忙碌基金主管。

吴鹏

本基

金的

基金

主管、

多元化

德盛

红利

产权股票

防护

封锁

基金

基金

主管

2007-9-4 2010-3-16

十年(自)

2000年实习

始)

吴鹏有身份地位的人,州的理财状况硕士。吴鹏

张有身份地位的人先前在洛阳热电厂任务、东

北捷防护、亚洲防护、湘财防护,

2004年进入天智基金施行

使产生关系限定的公司惠顾防护看重和文娱

施行任务。2007年6月进入

联安基黄金施行使产生关系限定的公司。2007

2010年9月至3月

基金主管,2009年1月至2010年

年3月任德盛红利产权股票防护投

资基金基金主管。

1、基金乘务员的使服役和离任日期为。

2、防护宣称任务终身保障合乎情理规范为t。。

乘务员忧虑基金营运合规性的表现

公报期内,基金乘务员精确的居住中华人民共和国防护法、

《银联深的安德森小精选防护封锁生趣基金和约》及另外相互关系法规、法度记录

的规则,遵照老实信用、百折不挠的清偿的教义和施行和应用,精确的的风险把持

房屋是,为基金很想像人追求最佳效果有益。基金的运作和施行适合相互关系法规

基金和约的商定,不伤害基金很想像人有益的行动。

特定于公正商务的非

4. 公正商务名物的施行

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奇纳防护监视施行使服役 年3 第20个月 防护封锁基金施行公司公正商务名物WA

导演看待》,本基金乘务员机构各相互关系机关抬出去负责议论,惟一剩下的编制了实质性的的系统。

任务计划。施行的两样封锁结成的公正处置,对基金想像人的片面看守、

同伙和公司的法定权益,基金乘务员该当居住顾虑法度、法规和内面的,复兴

并使完美了《国联安基黄金施行使产生关系限定的公司公正商务名物》(以下略语“公正商务制

度”),接管包罗封锁同意的证书、看重辨析、封锁方针决策、买卖使生效、和封锁施行

与Behavi等封锁施行练习相互关系的个别地环节。

公报期内,基金乘务员精确的使生效公正商务名物的规则。,公正处理或负责两样的开票

资结成,确保封锁结成流行封锁物、封锁充当顾问与方针决策平均

机遇;精确的依据时期概要的买卖,价钱概要的教义强制使生效占有制度;也许是instru

当价钱同样的或定单价钱两样但行情通敌时,在买卖系统中即时采取公正商务

模块;事务监控顺序的自由权编程序和开门,两样封锁结成的技术性买卖价差

时限举行辨析;时限对封锁手续举行孤独核对等。

公报期内,公正商务系统的片面施行环境良好。内面的风险把持与监视奥迪

未见有意义的事物违背公正商务名物的行动。。

4. 此封锁结成与另外具有simi的封锁结成经过的表现比较地

在这种生趣在表面之下有8位基金主管 只基金,州结盟安德森不乱防护封锁基金、国

联盛小精选防护封锁生趣、安达信生长混合型防护封锁基金、国

联盛精选产权股票和防护封锁生趣、结盟深的安德森优势产权股票封锁生趣、国际结盟安德斯

胜东股息产权股票封锁生趣、国际结盟安德斯盛增利建立互信关系防护封锁基金和国联安根本图案驾驶

产权股票型防护封锁基金。由于封锁结成说得中肯基金不注意封锁风。

照片的基金,无法比较地该基金的封锁业绩。。

.3 非常买卖行动专项阐明

公报期内未见在能够通向不公正商务和有益保送的无法解说的非常

买卖行动。

公报期内基金封锁战略及业绩阐明

4. 公报期内基金封锁战略及经纪辨析

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2010 首次四分之一A 股市仍在300点 拘押动摇性响起和道琼斯商标,行情剩余额的次要矛盾

理财恢复知觉与保险单冲,行情动向不确实知道,1月归来2900 点后,股

行情作风敏锐的偏斜度小盘股。,这些小盘股说得中肯数不清的已屡引入高。,时代

多个磁盘到磁盘替换走慢,这也表达了行情对下一位的不确实知道预支。。

we的占有格形式的立脚点轻微地使不适,1 一个月的时间对立较低,2-3 每月病倒,成功必然的超额进项

益,体积盘较调和,根本无超额收益。论财产布置,we的占有格形式次要再分派新能源

静止的医学、食物酗酒消耗业,曾经成功了稍微超额偿还,但在起作用的现实性宣称来说

再储藏处的后果不好的。

4. 公报期内基金业绩

公报期内,本基金的净值养育延长率为,表现规范的进项率为。

§5 封锁结成公报

公报航空站基金资产结成

序号 课题 总数(元)

基金总资产

的平衡(%)

1 股权封锁1,652,139,483.51 69.84

采用:产权股票 1,652,139,483.51 69.84

2 系牢进项封锁491,188,072.50 20.76

采用:建立互信关系 491,188,072.50 20.76

资产后退防护 – –

3 惠顾金融练习衍生品封锁- –

4 补进返售惠顾金融练习资产- –

采用:买断式回购

售惠顾金融练习资产

– –

5 记入贷方和结算推迟商量11,298,424.08 5.00

6 另外资产104,146,054.75 0

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7 一共2,365,772,034.84 100.00

5.2 公报航空站按宣称花色类型的产权股票封锁结成

指定遗传密码 宣称类别 公允价钱为(元)

基金净资产

平衡(%)

A 农、林、牧、渔业5,406,676.00 0.23

B 以地雷炸毁73,802,350.29 4

C 产业724,141,071.93 30.78

C0 食品、酗酒 100,461,943.90 7

C1

纺织、使适应、皮



4,869,163.00 0.21

C2 木料、家具 0.00 0.00

C3 造纸、印刷 9,517,288.00 0.40

C4

石油、两人间的关系、塑

胶、有形成力的

30,211,167.00 1.28

C5 电子 10,111,010.00 0.43

C6 金属、非金属 209,551,051 8.91

C7

机械、使牢固、仪



232,877,056.80 9.90

C8 药物处理、生物学的120,467,619.12 2

C99 另外产业 6,074,770.00 0.26

D

电力、放出气体和水的产量

然后供给业

22,803,011.00 0.97

E 布置55,450,333.93 2.36

F 交通运输、储藏处业77,489,522.76 9

G 物技术财产9,069,041.09 3.83

H 发行零售业8,453,032.28 3.80

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I 惠顾金融练习、包销259,109,015.40 11.01

J 现实性115,086,871.84 4.89

K 社会检修43,352,246.00 1.84

L 涂文化财产,552,214.00 0.36

M 合成类87,424,096.99 3.72

商量 1,652,139,483.51 70.23

5.3 公报航空站按公允价钱为基金净资产平衡体积排序的流行音乐十大畅销唱片产权股票封锁明细

序号 产权股票指定遗传密码 产权股票决定 总量(单位) 公允价钱为(元)

居住基金资产

净值比率

(%)

1 601688 华泰防护3,282,223 70,961,661.26 3.02

2 000001 吃水开门A 3,000,000 69,600,000.00 2.96

3 002202 金风科学与技术1,749,904 60,406,686.08 2.57

4 000858 五粮 液 1,850,198 52,120,077.66 2.22

5 000012 南玻利维亚条子毛绒A 2,053,500 44,745,765.00 1.90

6 601009 淡黄色岸2,543,652 44,742,838.68 1.90

7 600100 同方使产生关系2,108,369 44,507,669.59 1.89

8 600622 嘉宝集合2,620,581 37,081,221.15 1.58

9 601318 奇纳安全700,000 35,280,000.00 1.50

10 000069 华裔城A 1,900,000 30,723,000.00 1.31

5.4 公报航空站按建立互信关系典型花色类型的建立互信关系结成

序号 建立互信关系类型 公允价钱为(元)

居住基金资产净

值平衡(%)

1 库存公司债112,238,532.00 4.77

2 中央的岸票据153,995,000.00 6.55

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3 惠顾金融练习建立互信关系121,312,000.00 6

采用:保险单性惠顾金融练习建立互信关系 121,312,000.00 6

4 公司建立互信关系102,252,223.00 5

5 中队短期融资券 –

6 可替换责任1,390,317.50 0.06

7 另外- –

8 商量491,188,072.50 20.88

5.5 公报航空站按公允价钱为基金净资产平衡体积军队的前五名建立互信关系封锁明细

序号 建立互信关系指定遗传密码 建立互信关系决定 总量(张) 公允价钱为(元)

居住资产

净产值比率

例(%)

1 0801047 08中央的开票47 1,000,000 102,720,000.00 7

2 060212 06国开12 1,000,000 101,270,000.00 1

3 050009 05库存公司债09 600,000 60,942,000.00 2.59

4 0801035 08中央的票35 500,000 51,275,000.00 2.18

5 098032 09兰州市300,000 30,081,000.00 1.28

5.6 公报航空站按公允价钱为基金净资产平衡体积军队的流行音乐十大畅销唱片资产后退防护

封锁明细

本基金在公报航空站不想像资产后退防护。。

公报航空站按公允价钱为基金净资产平衡体积军队的前五名权证封锁明细

公报航空站本基金不想像权证。

封锁结成公报正文

.1 本基金在现期封锁前十大防护中,发行标的由接管机构立案。

查的,或于R配制品前年内受证期会之处分。、防护买卖所下责任、受处分防护。

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.2 基金对流行音乐十大畅销唱片产权股票的封锁,未封锁于超越基金和约条款的产权股票池

内部产权股票。

.3 另外资产指派

序号 决定 总数(元)

1 担保流行金3,243,338.01

2 应收票据防护结算款9,817,989.99

3 应收票据利钱0.00

4 应收票据利钱10,059,667.66

5 应收票据荣誉24,185.42

6 另外应收票据款873.67

7 费按0.0计算

8 另外0.00

9 商量104,146,054.75

.4 公报航空站想像的可替换公司建立互信关系明细

序号 建立互信关系指定遗传密码 建立互信关系决定 公允价钱为(元)

居住基金资产

净值比率(%)

1 110078 成兴责任替换 848,597.50 0.04

2 110004 厦门产业债替换 541,720.00 0.02

.5 R航空站流行音乐十大畅销唱片产权股票限定的流传环境阐明

基金前10只产权股票在。

§6 分享敞开式文娱的偏离

单位:份

公报期初基金很商量 2,863,358,

公报期内基金很商量,290,

公报期内基金补救很商量6,743,

公报期内基金分拆偏离很(增加很)

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列)

公报航空站基金很商量 2,802,905,

§7 备查记录布边

备查记录布边

1、奇纳证监会同意银联深的安德森小精选防护封锁生趣复兴的记录

2、《银联深的安德森小精选防护封锁生趣基金和约》

3、《银联深的安德森小精选防护封锁生趣新成员阐明书》

4、《银联深的安德森小精选防护封锁生趣托管拟定草案》

5、基金乘务员事情资历把关及营业执照

6、基金托管机构事情资历把关及营业执照

7、奇纳证监会需要的另外记录

安置使坐落在

上海市浦东新区世纪小道88号 金茂大厦46号 楼

关系到方法

网址:、

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