国联安德盛小盘:2010年第1季度报告 – 国联安小盘精选混合(257010) – 基金公告 – 酷基金网

银联深的安德森小精选防守值得买的东西基金201 年第1 地区说话

2010 年3 第31个月 日

基金管家:国联安基黄金应付分配有限的公司

基金托管人:中国1971工商筑分配分配有限的公司

说话送出日期: 2001年4月22日

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2

§1 要紧线索

基金管家董事会和董事誓言、给错误的劝告性

声明或得意地漏掉,又其满足的现实性、真实和完整性承当个人和协同责。

本基金的受让人中国1971工商筑分配分配有限的公司,于

2010 年4 第15个月 本说话中财务配额的日常审察、净值体现和值得买的东西结成说话等,

誓言被复核人的满足不在虚伪记载。、给错误的劝告性声明或得意地漏掉。

基金管家接受报价老实言而有信、基金应付运用中间的费尽心血的宣告无罪信条,但不

誓言基金麝香开腰槽。

基金的过往业绩不是代表其后世体现。值得买的东西是有风险的,值得买的东西者在做值得买的东西方针决策

心细标明本基金雇用阐明书。

本说话未审计财务书信。

本说话期自 2010 年1 月1 日期到3 第31个月 日止。

§2 基金生利概述

基金略语 国联安小分散剂的专一性混合

基金主编码 257010

资产运作调式 和约再表格

基金和约见效日期 2004年4第12个月日

说话终点站基金一份共计 2,802,905,份

值得买的东西任务

本基金为正增长型产权证券基金,专注于在中国1971值得买的东西

A股百货商店有增长潜力的小股。基金导演将带衬垫的

运用中外成的基金应付经验,枯燥的风险把持

制机制下,采取肯定的的值得买的东西战略,经过多角度、

多层根底认为如何,完整的开掘小盘股的潜力

殖民者拿来的值得买的东西时机,划分档次工具的计时战略

天井高的的本钱进项,以工具值得买的东西者资产的增长

革命净增值。

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3

值得买的东西战略

本基金的值得买的东西应付可分为两个等级:F

自下而上的防守选择。普遍说来说,基金值得买的东西

焦点:小股,采取自下而上的方法。,综合学校

运用定量筑堤工程调式、技术笔直的的财务剖析

深化认为如何股票上市的公司和唯一的的基层认为如何及宁静

精选个股,在此根底上,安排产权证券值得买的东西结成。秒个

等级建筑作风是资产类别分派攀登的风险应付,更确切地说,文娱的资产

产权证券、三类资产中债券和现钞的实时分派

监控,根本原则微观有经济效益的形势和股市减缓

全体资产划拨的款项率,工具资产风险把持的任务。归根结蒂,

该基金将在全部O级停止质量的和定量认为如何。

两人间的关系剖析无机并有,确保值得买的东西方针决策的技术性

风险报答建筑作风的最优性。

表演涉及

本基金的全体业绩涉及=(天相小盘股演奏者×60%+天

决定盘股演奏者×40%)X 60% 上海防守市所债券演奏者X 40

风险进项特点

本基金为正增长型产权证券基金。,由于它的产权证券值得买的东西者

本钱值得买的东西结成以小型股认为占先,基金的风险和预支报答为BOT。

高于均衡基金,防守值得买的东西基金中高风险生利

种。本基金斗争使基金的单位风险酬劳值平均率超越

看高于表演涉及的单位风险进项值。

基金管家 国联安基黄金应付分配有限的公司

基金托管人 中国1971工商筑分配分配有限的公司

§3 次要财务配额和文娱净表演

次要财务配额

单位:人民币元。

次要财务配额 说话期(2010年1月1日-2010年3第31个月日)

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1.现期工具进项1,740,638.26

2.秒步。普遍地获益-46,526,300.30

三。额外的平均率基金一份对照期获益-0.016

四个章。终点站资产净资产,352,374,918

5.终点站基金一份净值

现期工具进项是指基金在、值得买的东西进项、宁静支出(先前的男朋友或女朋友公允重视互换)

支出)减去互插费后的赚钱,现期获益为现期工具支出补充物现钞流量

动产支出。

是你这么说的嘛!基金业绩配额先前的男朋友或女朋友,像,购买行动开式基金

赔偿费等,费核算后的现实进项小于表中间的数字。

利率期货体现

.1 本说话期基金一份净值补充物延长率及其与同步性表演涉及进项率的对照

阶段

净值补充物加

长率①

净值补充物加

长速率用标度盘测量

严守基准的违法(2)

业绩比

较涉及

进项率



业绩比

较涉及

进项率

基准偏差



①-③ ②-④

过来学期 0.96% 0.82% -3.51% 0.14%

.2 自基金和约见效以后基金累计一份净值补充物延长率互换及其与同步性业绩对照基

准进项率互换对照

银联深的安德森小精选防守值得买的东西生趣

累计净值补充物延长率与表演涉及进项率的历史走势用天平称图

(2004 年4 第12个月 到2010年的天数 年3 第31个月 日)

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5

本基金的全体业绩涉及=(天相小盘股演奏者×60%+天决定盘股演奏者×40%)

X 60% 上海防守市所债券演奏者X 40

基金和约于200年赋予 年4 第12个月 日见效。

本基金的仓库栈构造期自 2004 年4 第12个月 日期6 个月,除非在储藏处期完毕时

小股值得买的东西平衡小于,宁静资产划拨的款项契合和约商定。

根本原则《银联深的安德森小精选防守值得买的东西生趣基金和约》的规则:若因大约小盘股市

重视的绝对互换通向小盘股平衡较低,基金将由于

百货商店局面,契合值得买的东西者利害关系极大值化信条,适时同意适应,似乎比实际时期长的不超越一年的持续。

由于事先百货商店动摇很大,一点点小盘股百货商店重视的绝对互换,因此

使小盘股平衡小于本意味着规则的余地。,对此,we的掌握格形式公司契合值得买的东西者的利害关系

极大值化信条适应基金在蒂姆的值得买的东西。

§4 导演说话

基金管家(或基金管家结派)简介

基金导演

姓名 有或起作用 原稿截止时期

供职日期 离任日期

防守就业

年龄限制

阐明

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邹新进

本基

金的

基金

导演、

兼研

究部

副总经理



2010-3-6 –

六年(自)

2004年

起)

邹新进生,硕士。邹新进

2004年7月诞,结合中国国际信托投资公司构造值得买的东西公司

防守有限的责公司(原始名华华

夏氏防守有限的责公司指派剖析

师。2007年7月结合国际协会

黄金应付分配有限的公司,历届较高的认为如何院

究员、基金导演助理;眼前在Charg

认为如何副董事长。2010年3月

任职基金导演。

吴鹏

本基

金的

基金

导演、

多元性

德盛

红利

产权证券

防守

值得买的东西

基金

基金

导演

2007-9-4 2010-3-16

十年(自)

2000年实践

始)

吴鹏行医,声明的有经济效益的状况硕士。吴鹏

张行医先前在洛阳热电厂任务、东

北捷防守、亚洲防守、湘财防守,

2004年结合天智基金应付

分配有限的公司献身于防守认为如何和文娱

应付任务。2007年6月结合

联安基黄金应付分配有限的公司。2007

2010年9月至3月

基金导演,2009年1月至2010年

年3月任德盛红利产权证券防守投

资基金基金导演。

1、基金管家的指派和离任日期为。

2、防守天命任务生命的源泉加起来基准为t。。

管家向基金营运合规性的叫牌

说话期内,基金管家枯燥的应中华人民共和国防守法、

《银联深的安德森小精选防守值得买的东西生趣基金和约》及宁静互插法规、法度锉刀

的规则,遵照老实信用、费尽心血的宣告无罪的信条和应付和运用,枯燥的的风险把持

先决条件是,为基金一份有钱人人追求最适度利害关系。基金的运作和应付契合互插法规

基金和约的商定,不伤害基金一份有钱人人利害关系的行动。

特定于公正、合理的安排的非

4. 公正、合理的安排规定的工具

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中国1971防守监视应付使服役 年3 第20个月 防守值得买的东西基金应付公司公正、合理的安排规定WA

导游反对的话》,本基金管家一套各互插机关散布仔细议论,终极编制了相配的系统。

任务计划。应付的差数值得买的东西结成的正大光明地处置,对基金有钱人人的片面防守、

合股和公司的法定利钱,基金管家该当应关系到法度、法规和里面,草拟

并使完美了《国联安基黄金应付分配有限的公司公正、合理的安排规定》(以下略语“公正、合理的安排制

度”),接管包罗值得买的东西委托、认为如何剖析、值得买的东西方针决策、市工具、和值得买的东西应付

与Behavi等值得买的东西应付运动互插的各自的环节。

说话期内,基金管家枯燥的工具公正、合理的安排规定的规则。,正大光明地手柄差数的开票

资结成,确保值得买的东西结成获益值得买的东西书信、值得买的东西征询与方针决策同样看待

时机;枯燥的依时期占先市,价钱占先信条强制工具掌握整理;坐果是instru

当价钱完全同样的或定单价钱差数但百货商店协助时,在市系统中即时采取正大光明地行业

模块;事务监控顺序的活动复合体程序和发展,差数值得买的东西结成的技术性市价差

按期停止剖析;按期对值得买的东西流动停止孤独调查等。

说话期内,正大光明地行业系统的片面工具局面良好。里面风险把持与监视奥迪

未查明得意地违背公正、合理的安排规定的行动。。

4. 此值得买的东西结成与宁静具有simi的值得买的东西结成私下的表演对照

在这种生趣小于有8位基金导演 只基金,声明协会安德森波动防守值得买的东西基金、国

联盛小精选防守值得买的东西生趣、安达信生长混合型防守值得买的东西基金、国

联盛精选产权证券和防守值得买的东西生趣、联姻深的安德森优势产权证券值得买的东西生趣、国际协会安德斯

胜东股息产权证券值得买的东西生趣、国际协会安德斯盛增利债券防守值得买的东西基金和国联安题目驱动器

产权证券型防守值得买的东西基金。由于值得买的东西结成中间的基金缺席值得买的东西风。

同样的的基金,无法对照该基金的值得买的东西业绩。。

.3 非常市行动专项阐明

说话期内未查明在可能性通向不公正、合理的安排和利害关系保送的无法解说的非常

市行动。

说话期内基金值得买的东西战略及业绩阐明

4. 说话期内基金值得买的东西战略及经纪剖析

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2010 根本的地区A 股市仍在300点 供养动摇性响起和道琼斯演奏者,百货商店剩余的的次要矛盾

有经济效益的使复兴与策略冲,百货商店大意缺乏自信,1月恢复原来信仰的人2900 点后,股

百货商店作风尖锐的倾斜小盘股。,这些小盘股中间的大多数人已屡开创高。,持续

多个磁盘到磁盘替换衰退,这也举报了百货商店对后世的缺乏自信预支。。

we的掌握格形式的立脚点轻微地代替物,1 一个月的时间绝对较低,2-3 每月卧病,工具必然的超额进项

益,上胶料盘较平均率,根本无超额支出。论地产建筑作风,we的掌握格形式次要下分派新能源

平静医学、求购食品和酗酒消耗业,曾经工具了一点点超额报答,但助动词=have物业不动产天命来说

再储藏处的坐果不好地。

4. 说话期内基金业绩

说话期内,本基金的净值补充物延长率为,表演涉及进项率为。

§5 值得买的东西结成说话

说话终点站基金资产结成

序号 一则 钱(元)

基金总资产

的平衡(%)

1 股权值得买的东西1,652,139,483.51 69.84

内部的:产权证券 1,652,139,483.51 69.84

2 通过作弊预先安排好结果的进项值得买的东西491,188,072.50 20.76

内部的:债券 491,188,072.50 20.76

资产供养防守 – –

3 筑堤衍生品值得买的东西- –

4 价格看涨而买入返灌筑筑堤资产- –

内部的:买断式回购

灌筑筑堤资产

– –

5 信任和结算预订共计11,298,424.08 5.00

6 宁静资产104,146,054.75 0

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7 一共2,365,772,034.84 100.00

5.2 说话终点站按天命类别的产权证券值得买的东西结成

编码 天命类别 公允重视(元)

基金净资产

平衡(%)

A 农、林、牧、渔业5,406,676.00 0.23

B 水雷73,802,350.29 4

C 工厂724,141,071.93 30.78

C0 食品、酗酒 100,461,943.90 7

C1

纺织、能力、皮



4,869,163.00 0.21

C2 木料、家具 0.00 0.00

C3 造纸、印刷 9,517,288.00 0.40

C4

石油、两人间的关系、塑

胶、外科修补术

30,211,167.00 1.28

C5 电子 10,111,010.00 0.43

C6 金属、非金属 209,551,051 8.91

C7

机械、能力、仪



232,877,056.80 9.90

C8 医学、加酶的120,467,619.12 2

C99 宁静工厂 6,074,770.00 0.26

D

电力、空谈和水的从事制造

又供给业

22,803,011.00 0.97

E 建筑作风55,450,333.93 2.36

F 交通运输、储藏处业77,489,522.76 9

G 书信技术地产9,069,041.09 3.83

H 发行零售业8,453,032.28 3.80

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I 筑堤、包销259,109,015.40 11.01

J 物业不动产115,086,871.84 4.89

K 社会发球者43,352,246.00 1.84

L 伸开文化地产,552,214.00 0.36

M 综合学校类87,424,096.99 3.72

共计 1,652,139,483.51 70.23

5.3 说话终点站按公允重视基金净资产平衡上胶料排序的流行音乐十大畅销唱片产权证券值得买的东西明细

序号 产权证券编码 产权证券称呼 总共(单位) 公允重视(元)

占领基金资产

净值比率

(%)

1 601688 华泰防守3,282,223 70,961,661.26 3.02

2 000001 吃水发展A 3,000,000 69,600,000.00 2.96

3 002202 金风科学技术1,749,904 60,406,686.08 2.57

4 000858 五粮 液 1,850,198 52,120,077.66 2.22

5 000012 南玻利维亚条子毛绒A 2,053,500 44,745,765.00 1.90

6 601009 本色棉布筑2,543,652 44,742,838.68 1.90

7 600100 同方分配2,108,369 44,507,669.59 1.89

8 600622 嘉宝结派2,620,581 37,081,221.15 1.58

9 601318 中国1971平安无事700,000 35,280,000.00 1.50

10 000069 华裔城A 1,900,000 30,723,000.00 1.31

5.4 说话终点站按债券典型类别的债券结成

序号 债券繁殖 公允重视(元)

占领基金资产净

值平衡(%)

1 库存公司债112,238,532.00 4.77

2 中心区筑票据153,995,000.00 6.55

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3 筑堤债券121,312,000.00 6

内部的:策略性筑堤债券 121,312,000.00 6

4 公司债券102,252,223.00 5

5 计划短期融资券 –

6 可替换契约1,390,317.50 0.06

7 宁静- –

8 共计491,188,072.50 20.88

5.5 说话终点站按公允重视基金净资产平衡上胶料行列的前五名债券值得买的东西明细

序号 债券编码 债券称呼 总共(张) 公允重视(元)

占领资产

净产值比率

例(%)

1 0801047 08中心区开票47 1,000,000 102,720,000.00 7

2 060212 06国开12 1,000,000 101,270,000.00 1

3 050009 05库存公司债09 600,000 60,942,000.00 2.59

4 0801035 08中心区票35 500,000 51,275,000.00 2.18

5 098032 09兰州市300,000 30,081,000.00 1.28

5.6 说话终点站按公允重视基金净资产平衡上胶料行列的流行音乐十大畅销唱片资产供养防守

值得买的东西明细

本基金在说话终点站不有钱人资产供养防守。。

说话终点站按公允重视基金净资产平衡上胶料行列的前五名权证值得买的东西明细

说话终点站本基金不有钱人权证。

值得买的东西结成说话正文

.1 本基金在现期值得买的东西前十大防守中,发行标的由接管机构立案。

查的,或于R准备工作前一年的持续内受证期会之处分。、防守市所再罪名、受处分防守。

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.2 基金对流行音乐十大畅销唱片产权证券的值得买的东西,未值得买的东西于超越基金和约条款的产权证券池

表面产权证券。

.3 宁静资产整队

序号 称呼 钱(元)

1 誓言金3,243,338.01

2 应收账户防守结算款9,817,989.99

3 应收账户分配金0.00

4 应收账户利钱10,059,667.66

5 应收账户荣誉24,185.42

6 宁静应收账户款873.67

7 费按0.0计算

8 宁静0.00

9 共计104,146,054.75

.4 说话终点站有钱人的可替换公司债券明细

序号 债券编码 债券称呼 公允重视(元)

占领基金资产

净值比率(%)

1 110078 成兴契约替换 848,597.50 0.04

2 110004 厦门工业界债替换 541,720.00 0.02

.5 R终点站流行音乐十大畅销唱片产权证券有限的发行量局面阐明

基金前10只产权证券在。

§6 分享开式文娱的互换

单位:份

说话期初基金一份共计 2,863,358,

说话期内基金一份共计,290,

说话期内基金赔偿一份共计6,743,

说话期内基金分拆互换一份(缩减一份)

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列)

说话终点站基金一份共计 2,802,905,

§7 备查锉刀列出

备查锉刀列出

1、中国1971证监会称许银联深的安德森小精选防守值得买的东西生趣找到的锉刀

2、《银联深的安德森小精选防守值得买的东西生趣基金和约》

3、《银联深的安德森小精选防守值得买的东西生趣雇用阐明书》

4、《银联深的安德森小精选防守值得买的东西生趣托管在议定书中拟定》

5、基金管家事情资历审阅及营业执照

6、基金托管机构事情资历审阅及营业执照

7、中国1971证监会索取的宁静锉刀

寄存放置

上海市浦东新区世纪通道88号 金茂大厦46号 楼

会诊方法

网址:、

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