国联安德盛小盘:2010年第1季度报告 – 国联安小盘精选混合(257010) – 基金公告 – 酷基金网

银联偶然发生安德森小精选联系使充满基金201 年第1 使驻扎发言

2010 年3 第31个月 日

基金监护人:国联安基黄金经纪趣味有限的事物公司

基金托管人:奇纳工商堆积趣味趣味有限的事物公司

发言送出日期: 2001年4月22日

银联偶然发生安德森小精选联系使充满基金201 年第1 使驻扎发言

2

§1 要紧提词

基金监护人董事会和董事保证书、给错误的劝告性

提到或伟大忽略,也其物质的确凿性、精确和完整性承当个人和协同归咎于。

本基金的受托者奇纳工商堆积趣味趣味有限的事物公司,于

2010 年4 第15个月 本发言中财务对象的日常审察、净值表示和使充满结成发言等,

保证书被复核人的物质不在虚伪记载。、给错误的劝告性提到或伟大忽略。

基金监护人接受报价老实言而有信、基金经纪运用打中坚韧履行本能,但不

保证书基金只好获益。

基金的过往业绩不是代表其将来表示。使充满是有风险的,使充满者正做使充满方针决策

温存标明本基金新学生阐明书。

本发言未审计财务教训。

本发言期自 2010 年1 月1 日期到3 第31个月 日止。

§2 基金生利概述

基金简化 国联安小分散剂的专一性混合

基金主信号 257010

资产运作状况 和约完毕表格

基金和约失效日期 2004年4第12个月日

发言终点站基金一部分重新考虑 2,802,905,份

使充满宾格的

本基金为正增长型自有本钱基金,专注于在奇纳使充满

A股市场管理极度的增长潜力的小股。基金主席将填塞

应用中外成的基金经纪经验,僵硬的风险把持

制机制下,采取正面的使充满谋略,经过多角度、

多级根底认为如何,装填物开掘小盘股的潜力

修剪机引起的使充满机遇,伙同演技的计时谋略

登高的的本钱进项,以取得使充满者资产的增长

学时升值。

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3

使充满谋略

本基金的使充满经纪可分为两个改编:F

自下而上的联系选择。就全体而言说,基金使充满

主旨:小股,采取自下而上的手段。,悟性好的

运用定量掌握财政工程状况、理科带镜小粉盒的财务辨析

深化认为如何股票上市的公司和与众辨别的的基层认为如何及安宁

精选个股,在此根底上,排列自有本钱使充满结成。第二份食物个

改编构造是资产类别分派荣誉的风险经纪,换句话说,文娱的资产

自有本钱、三类资产中债券股和现钞的实时分派

监控,如微观有经济效益的形势和股市柔情

全部的资产词的搭配率,取得资产风险把持的宾格的。大体而言,

该基金将在全部O级举行性质上的和定量认为如何。

物质的化学组成辨析无机兼有,确保使充满方针决策的理科性

风险补偿构造的最优性。

表现旗

本基金的全部的业绩旗=(天相小盘股标志×60%+天

结缘盘股标志×40%)X 60% 上海联系买卖所债券股标志X 40

风险进项特点

本基金为正增长型自有本钱基金。,由于它的自有本钱使充满者

本钱使充满结成以小型股认为表面下的,基金的风险和认为会发生补偿为BOT。

高于均衡基金,联系使充满基金中高风险生利

种。本基金力争使基金的单位风险支付值平分超越

看法高于表现旗的单位风险进项值。

基金监护人 国联安基黄金经纪趣味有限的事物公司

基金托管人 奇纳工商堆积趣味趣味有限的事物公司

§3 首要财务对象和文娱净表现

首要财务对象

单位:人民币元。

首要财务对象 发言期(2010年1月1日-2010年3第31个月日)

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4

1.关系上地期取得进项1,740,638.26

2.第二份食物步。涌流创利润-46,526,300.30

三。额外的平分基金一部分现期创利润-0.016

第四的章。终点站资产净资产,352,374,918

5.终点站基金一部分净值

关系上地期取得进项是指基金在、使充满进项、安宁支出(先前的男朋友或女朋友公允牺牲变更)

支出)减除相干费后的天平,关系上地期创利润为关系上地期取得支出做加法现钞流量

动产支出。

是你这么说的嘛!基金业绩对象先前的男朋友或女朋友,诸如,便宜货开敞式基金

赎罪费等,费核算后的现实进项在水下表打中数字。

财产净价值表示

.1 本发言期基金一部分净值补充伸长率及其与同期性表现旗进项率的关系上地

阶段

净值补充加

长率①

净值补充加

长速率师

准确过失(2)

业绩比

较旗

进项率



业绩比

较旗

进项率

规范偏差



①-③ ②-④

过来学期 0.96% 0.82% -3.51% 0.14%

.2 自基金和约失效以后基金累计一部分净值补充伸长率变更及其与同期性业绩关系上地基

准进项率变更关系上地

银联偶然发生安德森小精选联系使充满生趣

累计净值补充伸长率与表现旗进项率的历史走势天平图

(2004 年4 第12个月 到2010年的天数 年3 第31个月 日)

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5

本基金的全部的业绩旗=(天相小盘股标志×60%+天结缘盘股标志×40%)

X 60% 上海联系买卖所债券股标志X 40

基金和约于200年赋予 年4 第12个月 日失效。

本基金的仓库栈营造期自 2004 年4 第12个月 日期6 个月,除非在贮存器期完毕时

小股使充满使成比例在水下,安宁资产词的搭配契合和约商定。

如《银联偶然发生安德森小精选联系使充满生趣基金和约》的规则:若因一点点小盘股市

牺牲的对立变异造成小盘股使成比例较低,基金将本

市场管理所条款,契合使充满者得益极大值化本能,适时产生修补,长的不超越岁。

由于当初市场管理所动摇很大,少量的小盘股市场管理所牺牲的对立变异,到这程度

使小盘股使成比例在水下本手段规则的眼界。,对此,咱们公司契合使充满者的得益

极大值化本能修补基金在蒂姆的使充满。

§4 主席发言

基金监护人(或基金监护人许多的)简介

基金主席

姓名 宣布 通过设定一工夫期限来统治

供职日期 离任日期

联系找到任务

任务年限

阐明

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6

邹新进

本基

金的

基金

主席、

兼研

究部

副总经理



2010-3-6 –

六年(自)

2004年

起)

邹新进生,硕士。邹新进

2004年7月分娩,参加中信广场营造使充满公司

联系有限的事物归咎于公司(原始名华华

夏氏联系有限的事物归咎于公司引起辨析

师。2007年7月参加国际社团

黄金经纪趣味有限的事物公司,历届资深的认为如何院

究员、基金主席助理;眼前在Charg

认为如何副主席。2010年3月

运用基金主席。

吴鹏

本基

金的

基金

主席、

部分工夫

德盛

红利

自有本钱

联系

使充满

基金

基金

主席

2007-9-4 2010-3-16

十年(自)

2000年执业

始)

吴鹏绅士,公务的的有经济效益的状况硕士。吴鹏

张绅士先前在洛阳热电厂任务、东

北捷联系、亚洲联系、湘财联系,

2004年参加天智基金经纪

趣味有限的事物公司搞联系认为如何和文娱

经纪任务。2007年6月参加

联安基黄金经纪趣味有限的事物公司。2007

2010年9月至3月

基金主席,2009年1月至2010年

年3月任德盛红利自有本钱联系投

资基金基金主席。

1、基金监护人的引起和离任日期为。

2、联系连箱的任务时代计算总数规范为t。。

监护人向前基金营运合规性的国务的

发言期内,基金监护人僵硬的应中华人民共和国联系法、

《银联偶然发生安德森小精选联系使充满生趣基金和约》及安宁相干法规、法度贴纸

的规则,比照老实信用、坚韧履行的本能和经纪和运用,僵硬的的风险把持

预先处置是,为基金一部分保存人追求最适宜的得益。基金的运作和经纪契合相干法规

基金和约的商定,不伤害基金一部分保存人得益的行动。

特定于公道商务的非

4. 公道商务零碎的使生效

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7

奇纳联系监视经纪手续费 年3 第20个月 联系使充满基金经纪公司公道商务零碎WA

指挥暗示》,本基金监护人有组织的各相干机关发动仔细议论,详尽地编制了相符合的零碎。

任务计划。经纪的辨别使充满结成的公道处置,对基金保存人的片面辩护、

成为搭档和公司的法定利钱,基金监护人该当应关系法度、法规和内地的,放下

并至上的了《国联安基黄金经纪趣味有限的事物公司公道商务零碎》(以下简化“公道商务制

度”),接管包孕使充满保证、认为如何辨析、使充满方针决策、买卖家具、和使充满经纪

与Behavi等使充满经纪典礼相干的多方面的环节。

发言期内,基金监护人僵硬的家具公道商务零碎的规则。,公道使移近辨别的开票

资结成,确保使充满结成增加使充满教训、使充满翻阅与方针决策胜任的

机遇;僵硬的如工夫表面下的买卖,价钱表面下的本能强制家具极度的指导原则;是否是instru

当价钱同上或定货单价钱辨别但市场管理所通敌时,在买卖零碎中即时采取公道商务

模块;事务监控顺序的自由课程和功劳,辨别使充满结成的技术性买卖价差

活期举行辨析;活期对使充满使泛滥举行孤独检查等。

发言期内,公道商务系统的片面使生效条款良好。内地的风险把持与监视奥迪

未获得知识伟大违背公道商务零碎的行动。。

4. 此使充满结成与安宁具有simi的使充满结成中间的表现关系上地

在这种生趣在表面之下有8位基金主席 只基金,公务的社团安德森波动联系使充满基金、国

联盛小精选联系使充满生趣、安达信生长混合型联系使充满基金、国

联盛精选自有本钱和联系使充满生趣、轧偶然发生安德森优势自有本钱使充满生趣、国际社团安德斯

胜东股息自有本钱使充满生趣、国际社团安德斯盛增利债券股联系使充满基金和国联安提出车道

自有本钱型联系使充满基金。由于使充满结成打中基金心不在焉使充满风。

近亲关系的基金,无法关系上地该基金的使充满业绩。。

.3 非常买卖行动专项阐明

发言期内未获得知识在能够造成不公道商务和得益保送的无法解说的非常

买卖行动。

发言期内基金使充满谋略及业绩阐明

4. 发言期内基金使充满谋略及经纪辨析

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2010 最早的使驻扎A 股市仍在300点 阻拦不住某人动摇性攀登和道琼斯标志,市场管理所其他人员的首要矛盾

有经济效益的重获与保险单抵触,市场管理所随意移动缺乏自信,1月归来2900 点后,股

市场管理所作风变明朗使斜靠小盘股。,这些小盘股打中许多的已屡引入高。,次

多个磁盘到磁盘替换完全失败,这也反照了市场管理所对将来的缺乏自信认为会发生。。

咱们的立脚点细长地时尚,1 月对立较低,2-3 每月病倒,取得必然的超额进项

益,一定尺寸的盘较平分,根本无超额支出。论连箱的构造,咱们首要过去的分派新能源

并且医学、食品和喝酒消耗业,早已取得了少量的超额补偿,但由于现实性连箱的来说

再贮存器的成功实现的事坏事。

4. 发言期内基金业绩

发言期内,本基金的净值补充伸长率为,表现旗进项率为。

§5 使充满结成发言

发言终点站基金资产结成

序号 放映 要点(元)

基金总资产

的使成比例(%)

1 股权使充满1,652,139,483.51 69.84

在内地:自有本钱 1,652,139,483.51 69.84

2 主力队员进项使充满491,188,072.50 20.76

在内地:债券股 491,188,072.50 20.76

资产遭受联系 – –

3 掌握财政衍生品使充满- –

4 买进返卖掌握财政资产- –

在内地:买断式回购

卖掌握财政资产

– –

5 记入贷方和结算储量重新考虑11,298,424.08 5.00

6 安宁资产104,146,054.75 0

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9

7 一共2,365,772,034.84 100.00

5.2 发言终点站按连箱的花色血统的自有本钱使充满结成

信号 连箱的类别 公允牺牲(元)

基金净资产

使成比例(%)

A 农、林、牧、渔业5,406,676.00 0.23

B 地雷73,802,350.29 4

C 粗制滥造724,141,071.93 30.78

C0 食品、喝酒 100,461,943.90 7

C1

纺织、打扮、皮



4,869,163.00 0.21

C2 木料、家具 0.00 0.00

C3 造纸、印刷 9,517,288.00 0.40

C4

石油、物质的化学组成、塑

胶、整形

30,211,167.00 1.28

C5 电子 10,111,010.00 0.43

C6 金属、非金属 209,551,051 8.91

C7

机械、方法、仪



232,877,056.80 9.90

C8 药物治疗、与生命过程有关的120,467,619.12 2

C99 安宁粗制滥造 6,074,770.00 0.26

D

电力、空谈和水的从事制造

也供给业

22,803,011.00 0.97

E 构造55,450,333.93 2.36

F 交通运输、贮存器业77,489,522.76 9

G 教训技术连箱的9,069,041.09 3.83

H 零售零售业8,453,032.28 3.80

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10

I 掌握财政、保险259,109,015.40 11.01

J 现实性115,086,871.84 4.89

K 社会服现役的43,352,246.00 1.84

L 通过媒介传送文化连箱的,552,214.00 0.36

M 悟性好的类87,424,096.99 3.72

重新考虑 1,652,139,483.51 70.23

5.3 发言终点站按公允牺牲基金净资产使成比例一定尺寸的排序的流行音乐十大畅销唱片自有本钱使充满明细

序号 自有本钱信号 自有本钱称呼 发展成为(单位) 公允牺牲(元)

使全神贯注基金资产

净值比率

(%)

1 601688 华泰联系3,282,223 70,961,661.26 3.02

2 000001 吃水功劳A 3,000,000 69,600,000.00 2.96

3 002202 金风科学与技术1,749,904 60,406,686.08 2.57

4 000858 五粮 液 1,850,198 52,120,077.66 2.22

5 000012 南玻利维亚条子毛绒A 2,053,500 44,745,765.00 1.90

6 601009 土布堆积2,543,652 44,742,838.68 1.90

7 600100 同方趣味2,108,369 44,507,669.59 1.89

8 600622 嘉宝许多的2,620,581 37,081,221.15 1.58

9 601318 奇纳安然700,000 35,280,000.00 1.50

10 000069 华裔城A 1,900,000 30,723,000.00 1.31

5.4 发言终点站按债券股典型花色血统的债券股结成

序号 债券股血统 公允牺牲(元)

使全神贯注基金资产净

值使成比例(%)

1 财政长期债券112,238,532.00 4.77

2 中心区堆积票据153,995,000.00 6.55

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11

3 掌握财政债券股121,312,000.00 6

在内地:保险单性掌握财政债券股 121,312,000.00 6

4 公司票据股102,252,223.00 5

5 作伴短期融资券 –

6 可替换倾向1,390,317.50 0.06

7 安宁- –

8 重新考虑491,188,072.50 20.88

5.5 发言终点站按公允牺牲基金净资产使成比例一定尺寸的社会阶层的前五名债券股使充满明细

序号 债券股信号 债券股称呼 发展成为(张) 公允牺牲(元)

使全神贯注资产

净产值比率

例(%)

1 0801047 08中心区开票47 1,000,000 102,720,000.00 7

2 060212 06国开12 1,000,000 101,270,000.00 1

3 050009 05财政长期债券09 600,000 60,942,000.00 2.59

4 0801035 08中心区票35 500,000 51,275,000.00 2.18

5 098032 09兰州市300,000 30,081,000.00 1.28

5.6 发言终点站按公允牺牲基金净资产使成比例一定尺寸的社会阶层的流行音乐十大畅销唱片资产遭受联系

使充满明细

本基金在发言终点站不保存资产遭受联系。。

发言终点站按公允牺牲基金净资产使成比例一定尺寸的社会阶层的前五名权证使充满明细

发言终点站本基金不保存权证。

使充满结成发言正文

.1 本基金在关系上地期使充满前十大联系中,发行标的由接管机构立案。

查的,或于R配制品前岁内受证期会之奖励。、联系买卖所完毕宣判、受处分联系。

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.2 基金对流行音乐十大畅销唱片自有本钱的使充满,未使充满于超越基金和约条款的自有本钱池

表面自有本钱。

.3 安宁资产制定

序号 称呼 要点(元)

1 保证书金3,243,338.01

2 应收学分联系结算款9,817,989.99

3 应收学分分配金0.00

4 应收学分利钱10,059,667.66

5 应收学分学分24,185.42

6 安宁应收学分款873.67

7 费按0.0计算

8 安宁0.00

9 重新考虑104,146,054.75

.4 发言终点站保存的可替换公司票据股明细

序号 债券股信号 债券股称呼 公允牺牲(元)

使全神贯注基金资产

净值比率(%)

1 110078 成兴倾向替换 848,597.50 0.04

2 110004 厦门工业界债替换 541,720.00 0.02

.5 R终点站流行音乐十大畅销唱片自有本钱有限的事物传阅条款阐明

基金前10只自有本钱在。

§6 分享开敞式文娱的变异

单位:份

发言期初基金一部分重新考虑 2,863,358,

发言期内基金一部分重新考虑,290,

发言期内基金赎罪一部分重新考虑6,743,

发言期内基金分拆变更一部分(增加一部分)

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列)

发言终点站基金一部分重新考虑 2,802,905,

§7 备查贴纸记入名单内

备查贴纸记入名单内

1、奇纳证监会制裁银联偶然发生安德森小精选联系使充满生趣引起的贴纸

2、《银联偶然发生安德森小精选联系使充满生趣基金和约》

3、《银联偶然发生安德森小精选联系使充满生趣新学生阐明书》

4、《银联偶然发生安德森小精选联系使充满生趣托管协定》

5、基金监护人事情资历把关及营业执照

6、基金托管机构事情资历把关及营业执照

7、奇纳证监会需求的安宁贴纸

安置名列前茅

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