国联安德盛小盘:2010年第1季度报告 – 国联安小盘精选混合(257010) – 基金公告 – 酷基金网

银联款项安德森小精选安全的封锁基金201 年第1 一节空话

2010 年3 第31个月 日

基金临时的:国联安基黄金施行备有无限公司

基金托管人:奇纳河工商筑备有备有无限公司

空话送出日期: 2001年4月22日

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2

§1 要紧迅速的

基金临时的董事会和董事担保、给错误的劝告性

陈说或严重空投,随着其灵的真相、真实和完整性承当个人和协同责任感。

本基金的寄存品处奇纳河工商筑备有备有无限公司,于

2010 年4 第15个月 本空话中财务靶子的日常审察、净值体现和封锁结成空话等,

担保被复核人的灵不在虚伪记载。、给错误的劝告性陈说或严重空投。

基金临时的接受老实言而有信、基金施行运用说得中肯坚韧履行道义,但不

担保基金必不可少的事物夸大。

基金的过往业绩一点也缺少代表其到来体现。封锁是有风险的,封锁者正做封锁方针决策

慎重朗读本基金强行征召阐明书。

本空话未审计财务通讯。

本空话期自 2010 年1 月1 日期到3 第31个月 日止。

§2 基金货物概述

基金缩写 国联安小分散剂的专一性混合

基金主加密 257010

资产运作形成图案 和约敞开的表格

基金和约见效日期 2004年4第12个月日

空话终点站基金大量共计 2,802,905,份

封锁旨在

本基金为正增长型自有本钱基金,专注于在奇纳河封锁

A股需求有增长潜力的小股。基金干练的人将使充满

应用中外成的基金施行经验,严厉风险把持

制机制下,采取有效的的封锁谋略,经过多角度、

多层根底得出所预测的后果,足足开掘小盘股的潜力

培植器皿到达的封锁机遇,管弦乐队的全部乐器表现的计时谋略

渴望高等的的本钱进项,以实施封锁者资产的增长

某一时代的增额。

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3

封锁谋略

本基金的封锁施行可分为两个改编:F

自下而上的安全的选择。普遍说来说,基金封锁

作主旨发言:小股,采取自下而上的财富。,多个的

运用定量务金融战役工程形成图案、理科变结实的财务辨析

深刻得出所预测的后果股票上市的公司和独一无二的的基层得出所预测的后果及休息

精选个股,在此根底上,排列自有本钱封锁结成。次货个

改编布置是资产类别分派依等级排列的风险施行,更确切地说,文娱的资产

自有本钱、三类资产中用以筹措借入资本的公司债和现钞的实时分派

监控,审视微观秩序形势和股市心情

全部的资产分配额率,实施资产风险把持的旨在。总的来说,

该基金将在全部O级举行定质的和定量得出所预测的后果。

物质的化学组成辨析无机结合的,确保封锁方针决策的理科性

风险报答布置的最优性。

实施基准检查顺序

本基金的全部的业绩基准检查顺序=(天相小盘股幂数的×60%+天

看上盘股幂数的×40%)X 60% 上海安全的市所用以筹措借入资本的公司债幂数的X 40

风险进项特点

本基金为正增长型自有本钱基金。,由于它的自有本钱封锁者

本钱封锁结成以小型股认为会长,基金的风险和计议报答为BOT。

高于抵消基金,安全的封锁基金中高风险货物

种。本基金努力奋斗使基金的单位风险工资值残忍的超越

自己去看高于实施基准检查顺序的单位风险进项值。

基金临时的 国联安基黄金施行备有无限公司

基金托管人 奇纳河工商筑备有备有无限公司

§3 次要财务靶子和文娱净实施

次要财务靶子

单位:人民币元。

次要财务靶子 空话期(2010年1月1日-2010年3第31个月日)

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1.区别期实施进项1,740,638.26

2.次货步。赠送创利润-46,526,300.30

三。额外的残忍的基金大量现期创利润-0.016

四个一组之物章。终点站资产净资产,352,374,918

5.终点站基金大量净值

区别期实施进项是指基金在、封锁进项、休息支出(除非公允重视零钱)

支出)突然成功相互关系费后的结平,区别期创利润为区别期实施支出夸大现钞流量

动产支出。

是你这么说的嘛!基金业绩靶子除非,诸如,采购敞开式基金

清偿费等,费核算后的现实进项下面的表说得中肯数字。

财产净价值体现

.1 本空话期基金大量净值夸大伸长率及其与同期性实施基准检查顺序进项率的区别

阶段

净值夸大加

长率①

净值夸大加

长速率标度盘

准确违法(2)

业绩比

较基准检查顺序

进项率



业绩比

较基准检查顺序

进项率

基准偏差



①-③ ②-④

过来学期 0.96% 0.82% -3.51% 0.14%

.2 自基金和约见效以后基金累计大量净值夸大伸长率零钱及其与同期性业绩区别基

准进项率零钱区别

银联款项安德森小精选安全的封锁生趣

累计净值夸大伸长率与实施基准检查顺序进项率的历史走势类比图

(2004 年4 第12个月 到2010年的天数 年3 第31个月 日)

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5

本基金的全部的业绩基准检查顺序=(天相小盘股幂数的×60%+天看上盘股幂数的×40%)

X 60% 上海安全的市所用以筹措借入资本的公司债幂数的X 40

基金和约于200年赋予 年4 第12个月 日见效。

本基金的仓库栈优美的体型期自 2004 年4 第12个月 日期6 个月,除非在蓄电期完毕时

小股封锁除下面的,休息资产分配额契合和约商定。

审视《银联款项安德森小精选安全的封锁生趣基金和约》的规则:若因相当小盘股市

重视的绝对零钱通向小盘股除较低,基金将由于

需求条款,契合封锁者有助于最大值化道义,适时准许整理,长工夫的不超越年纪。

由于事先需求动摇很大,非常小盘股需求重视的绝对零钱,应和地

使小盘股除下面的本财富规则的审视。,对此,咱们公司契合封锁者的有助于

最大值化道义整理基金在蒂姆的封锁。

§4 干练的人空话

基金临时的(或基金临时的指环)简介

基金干练的人

姓名 任务 限期

供职日期 离任日期

安全的就业

退休年龄

阐明

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邹新进

本基

金的

基金

干练的人、

兼研

究部

副总经理



2010-3-6 –

六年(自)

2004年

起)

邹新进生,硕士。邹新进

2004年7月后果,同意中国国际信托投资公司优美的体型封锁公司

安全的无限责任感公司(原始名华华

夏氏安全的无限责任感公司授予辨析

师。2007年7月同意国际结合体

黄金施行备有无限公司,历届年长的得出所预测的后果院

究员、基金干练的人助理;眼前在Charg

得出所预测的后果副监视者。2010年3月

挑起基金干练的人。

吴鹏

本基

金的

基金

干练的人、

部分工夫

德盛

红利

自有本钱

安全的

封锁

基金

基金

干练的人

2007-9-4 2010-3-16

十年(自)

2000年惯常地进行

始)

吴鹏装配,秩序硕士。吴鹏

张装配先前在洛阳热电厂任务、东

北捷安全的、亚洲安全的、湘财安全的,

2004年同意天智基金施行

备有无限公司务安全的得出所预测的后果和文娱

施行任务。2007年6月同意

联安基黄金施行备有无限公司。2007

2010年9月至3月

基金干练的人,2009年1月至2010年

年3月任德盛红利自有本钱安全的投

资基金基金干练的人。

1、基金临时的的授予和离任日期为。

2、安全的专业任务年龄段统计数字基准为t。。

临时的向基金营运合规性的宣布参加竞选

空话期内,基金临时的严厉接受中华人民共和国安全的法、

《银联款项安德森小精选安全的封锁生趣基金和约》及休息相互关系金科玉律、法度包装

的规则,鉴于老实信用、坚韧履行的道义和施行和应用,严厉的风险把持

假设的事情是,为基金大量从事人追求最适宜的有助于。基金的运作和施行契合相互关系金科玉律

基金和约的商定,不伤害基金大量从事人有助于的行动。

特定于公道经商的非

4. 公道经商身体的实施

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奇纳河安全的监视施行市政耐用的机构 年3 第20个月 安全的封锁基金施行公司公道经商身体WA

传导反对的理由》,本基金临时的团体各相互关系机关发动负责议论,终于编制了应和的系统。

任务计划。施行的差异封锁结成的公道处置,对基金从事人的片面护卫队、

同伴和公司的法定利钱,基金临时的该当接受使关心法度、法规和内侧的,规定

并优秀的了《国联安基黄金施行备有无限公司公道经商身体》(以下缩写“公道经商制

度”),接管包孕封锁确认达标、得出所预测的后果辨析、封锁方针决策、市实施、和封锁施行

与Behavi等封锁施行战役相互关系的各自环节。

空话期内,基金临时的严厉实施公道经商身体的规则。,公道操作差异的开票

资结成,确保封锁结成如愿以偿封锁通讯、封锁征询与方针决策胜任的

机遇;严厉依照工夫会长市,价钱会长道义强制实施从事教诲;假使是instru

当价钱俱或定货单价钱差异但需求提携时,在市系统中即时采取公道经商

模块;事务监控顺序的自主地培养和开拓,差异封锁结成的技术性市价差

按期举行辨析;按期对封锁排出举行孤独核实等。

空话期内,公道经商系统的片面实施条款良好。内侧的风险把持与监视奥迪

未一下子看到严重违背公道经商身体的行动。。

4. 此封锁结成与休息具有simi的封锁结成暗中的实施区别

在这种生趣少于有8位基金干练的人 只基金,正式的结合体安德森稳固安全的封锁基金、国

联盛小精选安全的封锁生趣、安达信生长混合型安全的封锁基金、国

联盛精选自有本钱和安全的封锁生趣、工会款项安德森优势自有本钱封锁生趣、国际结合体安德斯

胜东股息自有本钱封锁生趣、国际结合体安德斯盛增利用以筹措借入资本的公司债安全的封锁基金和国联安作文迫使

自有本钱型安全的封锁基金。由于封锁结成说得中肯基金缺少封锁风。

外表的基金,无法区别该基金的封锁业绩。。

.3 非常市行动专项阐明

空话期内未一下子看到在可能性通向不公道经商和有助于保送的无法解说的非常

市行动。

空话期内基金封锁谋略及业绩阐明

4. 空话期内基金封锁谋略及经纪辨析

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2010 居于首位地一节A 股市仍在300点 有效动摇性爬坡和道琼斯幂数的,需求残余的次要矛盾

秩序新陈代谢缓慢与策略性冲,需求方向不明确,1月送还2900 点后,股

需求风骨清晰的使斜靠小盘股。,这些小盘股说得中肯大多数人已屡举行开幕典礼高。,过去某一特定历史时期的

多个磁盘到磁盘替换化为泡影,这也映像了需求对到来的不明确计议。。

咱们的立脚点轻微地旋转,1 一个月的时间绝对较低,2-3 每月入仓,实施必然的超额进项

益,上浆盘较残忍的,根本无超额支出。论管辖范围布置,咱们次要过去的分派新能源

更医学、食品和吸入消耗业,曾经实施了非常超额报答,但在附近的真实情况专业来说

再蓄电的后果坏事。

4. 空话期内基金业绩

空话期内,本基金的净值夸大伸长率为,实施基准检查顺序进项率为。

§5 封锁结成空话

空话终点站基金资产结成

序号 突出 要点(元)

基金总资产

的除(%)

1 股权封锁1,652,139,483.51 69.84

在内的:自有本钱 1,652,139,483.51 69.84

2 钉牢进项封锁491,188,072.50 20.76

在内的:用以筹措借入资本的公司债 491,188,072.50 20.76

资产后退安全的 – –

3 务金融战役衍生品封锁- –

4 买进返销售务金融战役资产- –

在内的:买断式回购

销售务金融战役资产

– –

5 归功于和结算替补队员共计11,298,424.08 5.00

6 休息资产104,146,054.75 0

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7 一共2,365,772,034.84 100.00

5.2 空话终点站按专业混合物的自有本钱封锁结成

加密 专业类别 公允重视(元)

基金净资产

除(%)

A 农、林、牧、渔业5,406,676.00 0.23

B 开采73,802,350.29 4

C 工厂724,141,071.93 30.78

C0 食品、吸入 100,461,943.90 7

C1

纺织、泳装、皮



4,869,163.00 0.21

C2 木料、家具 0.00 0.00

C3 造纸、印刷 9,517,288.00 0.40

C4

石油、物质的化学组成、塑

胶、有创造力的

30,211,167.00 1.28

C5 电子 10,111,010.00 0.43

C6 金属、非金属 209,551,051 8.91

C7

机械、知识、仪



232,877,056.80 9.90

C8 药物、生物学的120,467,619.12 2

C99 休息工厂 6,074,770.00 0.26

D

电力、放出气体和水的引起

随着供给业

22,803,011.00 0.97

E 布置55,450,333.93 2.36

F 交通运输、蓄电业77,489,522.76 9

G 通讯技术管辖范围9,069,041.09 3.83

H 零售零售业8,453,032.28 3.80

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I 务金融战役、预防措施259,109,015.40 11.01

J 真实情况115,086,871.84 4.89

K 社会耐用的43,352,246.00 1.84

L 传达文化管辖范围,552,214.00 0.36

M 多个的类87,424,096.99 3.72

共计 1,652,139,483.51 70.23

5.3 空话终点站按公允重视基金净资产除上浆排序的流行音乐十大畅销唱片自有本钱封锁明细

序号 自有本钱加密 自有本钱专门名称 美国昆腾公司(单位) 公允重视(元)

服务基金资产

净值比率

(%)

1 601688 华泰安全的3,282,223 70,961,661.26 3.02

2 000001 吃水开拓A 3,000,000 69,600,000.00 2.96

3 002202 金风科学与技术1,749,904 60,406,686.08 2.57

4 000858 五粮 液 1,850,198 52,120,077.66 2.22

5 000012 南玻利维亚条子毛绒A 2,053,500 44,745,765.00 1.90

6 601009 淡黄色筑2,543,652 44,742,838.68 1.90

7 600100 同方备有2,108,369 44,507,669.59 1.89

8 600622 嘉宝指环2,620,581 37,081,221.15 1.58

9 601318 奇纳河健康的700,000 35,280,000.00 1.50

10 000069 华裔城A 1,900,000 30,723,000.00 1.31

5.4 空话终点站按用以筹措借入资本的公司债典型混合物的用以筹措借入资本的公司债结成

序号 用以筹措借入资本的公司债性格 公允重视(元)

服务基金资产净

值除(%)

1 公债112,238,532.00 4.77

2 地方筑票据153,995,000.00 6.55

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3 务金融战役用以筹措借入资本的公司债121,312,000.00 6

在内的:策略性性务金融战役用以筹措借入资本的公司债 121,312,000.00 6

4 公司用以筹措借入资本的公司债102,252,223.00 5

5 连队短期融资券 –

6 可替换婚约1,390,317.50 0.06

7 休息- –

8 共计491,188,072.50 20.88

5.5 空话终点站按公允重视基金净资产除上浆次序的前五名用以筹措借入资本的公司债封锁明细

序号 用以筹措借入资本的公司债加密 用以筹措借入资本的公司债专门名称 美国昆腾公司(张) 公允重视(元)

服务资产

净产值比率

例(%)

1 0801047 08地方开票47 1,000,000 102,720,000.00 7

2 060212 06国开12 1,000,000 101,270,000.00 1

3 050009 05公债09 600,000 60,942,000.00 2.59

4 0801035 08地方票35 500,000 51,275,000.00 2.18

5 098032 09兰州市300,000 30,081,000.00 1.28

5.6 空话终点站按公允重视基金净资产除上浆次序的流行音乐十大畅销唱片资产后退安全的

封锁明细

本基金在空话终点站不从事资产后退安全的。。

空话终点站按公允重视基金净资产除上浆次序的前五名权证封锁明细

空话终点站本基金不从事权证。

封锁结成空话正文

.1 本基金在区别期封锁前十大安全的中,发行标的由接管机构立案。

查的,或于R准备前年纪内受证期会之处分。、安全的市所敞开的过失、受处分安全的。

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.2 基金对流行音乐十大畅销唱片自有本钱的封锁,未封锁于超越基金和约条款的自有本钱池

内部自有本钱。

.3 休息资产形状

序号 专门名称 要点(元)

1 担保金3,243,338.01

2 应收荣誉安全的结算款9,817,989.99

3 应收荣誉红利0.00

4 应收荣誉利钱10,059,667.66

5 应收荣誉荣誉24,185.42

6 休息应收荣誉款873.67

7 费按0.0计算

8 休息0.00

9 共计104,146,054.75

.4 空话终点站从事的可替换公司用以筹措借入资本的公司债明细

序号 用以筹措借入资本的公司债加密 用以筹措借入资本的公司债专门名称 公允重视(元)

服务基金资产

净值比率(%)

1 110078 成兴婚约替换 848,597.50 0.04

2 110004 厦门勤劳债替换 541,720.00 0.02

.5 R终点站流行音乐十大畅销唱片自有本钱无限货币条款阐明

基金前10只自有本钱在。

§6 分享敞开式文娱的零钱

单位:份

空话期初基金大量共计 2,863,358,

空话期内基金大量共计,290,

空话期内基金清偿大量共计6,743,

空话期内基金分拆零钱大量(增加大量)

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列)

空话终点站基金大量共计 2,802,905,

§7 备查包装展览目录

备查包装展览目录

1、奇纳河证监会鼓励银联款项安德森小精选安全的封锁生趣到达的包装

2、《银联款项安德森小精选安全的封锁生趣基金和约》

3、《银联款项安德森小精选安全的封锁生趣强行征召阐明书》

4、《银联款项安德森小精选安全的封锁生趣托管同意》

5、基金临时的事情资历审读及营业执照

6、基金托管机构事情资历审读及营业执照

7、奇纳河证监会邀请的休息包装

寄存品核心

上海市浦东新区世纪通道88号 金茂大厦46号 楼

改善方法

网址:、

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