国联安德盛小盘:2010年第1季度报告 – 国联安小盘精选混合(257010) – 基金公告 – 酷基金网

银联财神安德森小精选防护覆盖基金201 年第1 使驻扎议论

2010 年3 第31个月 日

基金当管事:国联安基黄金应付备有无限公司

基金托管人:奇纳河工商开账户备有备有无限公司

议论送出日期: 2001年4月22日

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§1 要紧线索

基金当管事董事会和董事抵押权、给错误的劝告性

断言或名家缺漏,与其使满足的真理、真实和完整性承当个人和协同职责。

本基金的收件人奇纳河工商开账户备有备有无限公司,于

2010 年4 第15个月 本议论中财务转位的日常审察、净值表示和覆盖结成议论等,

抵押权被复核人的使满足不在虚伪记载。、给错误的劝告性断言或名家缺漏。

基金当管事接受报价老实言而有信、基金应付运用打中用心宣告无罪基谐波的,但不

抵押权基金只得如愿以偿。

基金的过往业绩未必代表其次于的表示。覆盖是有风险的,覆盖者正做覆盖方针决策

向外看里德本基金新兵阐明书。

本议论未审计财务通讯。

本议论期自 2010 年1 月1 日期到3 第31个月 日止。

§2 基金产生概述

基金缩写词 国联安小分散剂的专一性混合

基金主法典 257010

资产运作榜样 和约上级的表格

基金和约失效日期 2004年4第12个月日

议论按期的基金共同承担请教 2,802,905,份

覆盖终点

本基金为正增长型产权证券基金,专注于在奇纳河覆盖

A股街市有增长潜力的小股。基金董事将装填物

应用中外成的基金应付经验,迫切的风险把持

制机制下,采取敏捷的的覆盖谋略,经过多角度、

多层根底商量,装填物开掘小盘股的潜力

大农场主风浪区的覆盖机遇,管弦乐队的全部乐器演技的计时谋略

考察毕业班学生的的资金进项,以完成覆盖者资产的增长

学时增值估计成本。

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覆盖谋略

本基金的覆盖应付可分为两个阶段:F

自下而上的防护选择。普遍说来说,基金覆盖

压力:小股,采取自下而上的道路。,多重的

运用定量财源工程榜样、理科严谨的的财务辨析

深化商量股票上市的公司和专车的基层商量及倚靠

精选个股,在此根底上,构造产权证券覆盖结成。另外的个

阶段构造是资产类别分派年级的风险应付,就是,文娱的资产

产权证券、三类资产中用以筹措借入资本的公司债和现钞的实时分派

监控,辩论微观秩序形势和股市感情

宏观世界资产词的搭配率,完成资产风险把持的终点。不管怎样,

该基金将在全部O级停止定质的和定量商量。

神秘的变化辨析无机团结,确保覆盖方针决策的理科性

风险报偿构造的最优性。

演技水准标

本基金的宏观世界业绩水准标=(天相小盘股样品×60%+天

决定盘股样品×40%)X 60% 上海防护买卖所用以筹措借入资本的公司债样品X 40

风险进项特点

本基金为正增长型产权证券基金。,因它的产权证券覆盖者

资金覆盖结成以小型股尽,基金的风险和预感报偿为BOT。

高于抵消基金,防护覆盖基金中高风险产生

种。本基金努力奋斗使基金的单位风险报答值典型的超越

风景高于演技水准标的单位风险进项值。

基金当管事 国联安基黄金应付备有无限公司

基金托管人 奇纳河工商开账户备有备有无限公司

§3 首要财务转位和文娱净演技

首要财务转位

单位:人民币元。

首要财务转位 议论期(2010年1月1日-2010年3第31个月日)

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1.现期完成进项1,740,638.26

2.另外的步。提出边缘-46,526,300.30

三。额外的典型的基金共同承担较比期边缘-0.016

第四音级章。按期的资产净资产,352,374,918

5.按期的基金共同承担净值

现期完成进项是指基金在、覆盖进项、倚靠收益(阻拦公允估计成本兑换)

收益)离开相关性费后的均衡,现期边缘为现期完成收益做加法现钞流量

动产收益。

前述的基金业绩转位阻拦,比如,购买行动开口式基金

付赎金救人费等,费核算后的实践进项在下面表打中数字。

财产净价值表示

.1 本议论期基金共同承担净值补充部分伸长率及其与声画同步演技水准标进项率的较比

阶段

净值补充部分加

长率①

净值补充部分加

长速率测量

准确度误审(2)

业绩比

较水准标

进项率



业绩比

较水准标

进项率

基准偏差



①-③ ②-④

过来学期 0.96% 0.82% -3.51% 0.14%

.2 自基金和约失效以后基金累计共同承担净值补充部分伸长率兑换及其与声画同步业绩较比基

准进项率兑换较比

银联财神安德森小精选防护覆盖生趣

累计净值补充部分伸长率与演技水准标进项率的历史走势纬线图

(2004 年4 第12个月 到2010年的天数 年3 第31个月 日)

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5

本基金的宏观世界业绩水准标=(天相小盘股样品×60%+天决定盘股样品×40%)

X 60% 上海防护买卖所用以筹措借入资本的公司债样品X 40

基金和约于200年赋予 年4 第12个月 日失效。

本基金的仓库栈概念期自 2004 年4 第12个月 日期6 个月,除非在储藏处期完毕时

小股覆盖相称在下面,倚靠资产词的搭配契合和约商定。

辩论《银联财神安德森小精选防护覆盖生趣基金和约》的规则:若因内侧的一部分小盘股市

估计成本的对立兑换理由小盘股相称较低,基金将由于

街市形势,契合覆盖者趣味极大值化基谐波的,适时承认整齐,似乎比实际时期长的不超越某年级的学生。

因事先街市动摇很大,内侧的一部分小盘股街市估计成本的对立兑换,例如

使小盘股相称在下面本道路规则的变化。,对此,笔者公司契合覆盖者的趣味

极大值化基谐波的整齐基金在蒂姆的覆盖。

§4 董事议论

基金当管事(或基金当管事打电话给)简介

基金董事

姓名 快速行进 通过设定一时期期限来统治

供职日期 离任日期

防护找到任务

退休年龄

阐明

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邹新进

本基

金的

基金

董事、

兼研

究部

副总经理



2010-3-6 –

六年(自)

2004年

起)

邹新进生,硕士。邹新进

2004年7月嗨!,参加中国国际信托投资公司概念覆盖公司

防护无限职责公司(原始名华华

夏氏防护无限职责公司委任状辨析

师。2007年7月参加国际交接

黄金应付备有无限公司,历届毕业班学生商量院

究员、基金董事助理;眼前在Charg

商量副董事。2010年3月

担负基金董事。

吴鹏

本基

金的

基金

董事、

部分时期

德盛

红利

产权证券

防护

覆盖

基金

基金

董事

2007-9-4 2010-3-16

十年(自)

2000年惯常地进行

始)

吴鹏平民,秩序硕士。吴鹏

张平民先前在洛阳热电厂任务、东

北捷防护、亚洲防护、湘财防护,

2004年参加天智基金应付

备有无限公司献身于防护商量和文娱

应付任务。2007年6月参加

联安基黄金应付备有无限公司。2007

2010年9月至3月

基金董事,2009年1月至2010年

年3月任德盛红利产权证券防护投

资基金基金董事。

1、基金当管事的委任状和离任日期为。

2、防护职业任务使苍老计算总数基准为t。。

当管事大约基金营运合规性的口供

议论期内,基金当管事迫切的顶住中华人民共和国防护法、

《银联财神安德森小精选防护覆盖生趣基金和约》及倚靠相关性法规、法度文档

的规则,符合老实信用、用心宣告无罪的基谐波的和应付和应用,迫切的的风险把持

事先准备是,为基金共同承担怀孕人追求冠趣味。基金的运作和应付契合相关性法规

基金和约的商定,不伤害基金共同承担怀孕人趣味的行动。

特定于均等的机会的非

4. 均等的机会系统的履行

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奇纳河防护监视应付授予 年3 第20个月 防护覆盖基金应付公司均等的机会系统WA

引路微量》,本基金当管事团体各相关性机关投掷仔细议论,末版编制了相当的的零碎。

任务计划。应付的不同卵双胞覆盖结成的庙会处置,对基金怀孕人的片面维护、

合股和公司的法定利钱,基金当管事该当顶住顾虑法度、法规和室内的,组成

并正确的了《国联安基黄金应付备有无限公司均等的机会系统》(以下缩写词“均等的机会制

度”),接管包罗覆盖担保、商量辨析、覆盖方针决策、买卖抬出去、和覆盖应付

与Behavi等覆盖应付使焦虑相关性的一个一个地环节。

议论期内,基金当管事迫切的抬出去均等的机会系统的规则。,庙会试图贿赂不同卵双胞的开票

资结成,确保覆盖结成如愿以偿覆盖通讯、覆盖顾及与方针决策均等

机遇;迫切的禀承时期头等买卖,价钱头等基谐波的强制抬出去个人财产使听写;假定是instru

当价钱同卵双胞或定货单价钱不同卵双胞但街市共同工作时,在买卖零碎中即时采取庙会交通

模块;事务监控顺序的直率程序和生长,不同卵双胞覆盖结成的技术性买卖价差

按期停止辨析;按期对覆盖连贯停止孤独调查等。

议论期内,庙会交通系统的片面履行形势良好。室内的风险把持与监视奥迪

未被发现的事物名家违背均等的机会系统的行动。。

4. 此覆盖结成与倚靠具有simi的覆盖结成当中的演技较比

在这种生趣较低的有8位基金董事 只基金,正式的交接安德森不变防护覆盖基金、国

联盛小精选防护覆盖生趣、安达信生长混合型防护覆盖基金、国

联盛精选产权证券和防护覆盖生趣、交接财神安德森优势产权证券覆盖生趣、国际交接安德斯

胜东股息产权证券覆盖生趣、国际交接安德斯盛增利用以筹措借入资本的公司债防护覆盖基金和国联安动机开车

产权证券型防护覆盖基金。因覆盖结成打中基金缺勤覆盖风。

比拟的基金,无法较比该基金的覆盖业绩。。

.3 非常买卖行动专项阐明

议论期内未被发现的事物在能够理由不均等的机会和趣味保送的无法解说的非常

买卖行动。

议论期内基金覆盖谋略及业绩阐明

4. 议论期内基金覆盖谋略及经纪辨析

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2010 最好者使驻扎A 股市仍在300点 遵守动摇性攀登和道琼斯样品,街市公积金的首要矛盾

秩序矫正与策略抵触,街市性情不可靠,1月循环2900 点后,股

街市风骨骗子使变瘦小盘股。,这些小盘股打中很多的已屡举行就职典礼高。,时间

多个磁盘到磁盘替换倒闭,这也反射的了街市对次于的的不可靠预感。。

笔者的立脚点粗时尚界,1 一个月的时间对立较低,2-3 每月病倒,完成必然的超额进项

益,按大小排列盘较典型的,根本无超额收益。论遗产构造,笔者首要逾分分派新能源

仍然医学、餐饮消耗业,先前完成了内侧的一部分超额报偿,但在四周现实职业来说

再储藏处的产物不好地。

4. 议论期内基金业绩

议论期内,本基金的净值补充部分伸长率为,演技水准标进项率为。

§5 覆盖结成议论

议论按期的基金资产结成

序号 以同意约束 财富(元)

基金总资产

的相称(%)

1 股权覆盖1,652,139,483.51 69.84

内侧:产权证券 1,652,139,483.51 69.84

2 钉牢进项覆盖491,188,072.50 20.76

内侧:用以筹措借入资本的公司债 491,188,072.50 20.76

资产忍受防护 – –

3 财源衍生品覆盖- –

4 买进返销售额财源资产- –

内侧:买断式回购

销售额财源资产

– –

5 相信和结算替补队请教11,298,424.08 5.00

6 倚靠资产104,146,054.75 0

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7 一共2,365,772,034.84 100.00

5.2 议论按期的按职业分类学的产权证券覆盖结成

法典 职业类别 公允估计成本(元)

基金净资产

相称(%)

A 农、林、牧、渔业5,406,676.00 0.23

B 以地雷炸毁73,802,350.29 4

C 加工724,141,071.93 30.78

C0 食品、修理 100,461,943.90 7

C1

纺织、礼服、皮



4,869,163.00 0.21

C2 木料、家具 0.00 0.00

C3 造纸、印刷 9,517,288.00 0.40

C4

石油、神秘的变化、塑

胶、塑性高分子物质

30,211,167.00 1.28

C5 电子 10,111,010.00 0.43

C6 金属、非金属 209,551,051 8.91

C7

机械、容易、仪



232,877,056.80 9.90

C8 药物、与生命过程有关的120,467,619.12 2

C99 倚靠加工 6,074,770.00 0.26

D

电力、瓦斯和水的从事制造

与供给业

22,803,011.00 0.97

E 构造55,450,333.93 2.36

F 交通运输、储藏处业77,489,522.76 9

G 通讯技术遗产9,069,041.09 3.83

H 零售零售业8,453,032.28 3.80

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I 财源、巩固球队领先局面259,109,015.40 11.01

J 现实115,086,871.84 4.89

K 社会发球者43,352,246.00 1.84

L 涂文化遗产,552,214.00 0.36

M 多重的类87,424,096.99 3.72

请教 1,652,139,483.51 70.23

5.3 议论按期的按公允估计成本基金净资产相称按大小排列排序的流行音乐十大畅销唱片产权证券覆盖明细

序号 产权证券法典 产权证券选派 全部效果(单位) 公允估计成本(元)

占有基金资产

净值比率

(%)

1 601688 华泰防护3,282,223 70,961,661.26 3.02

2 000001 吃水生长A 3,000,000 69,600,000.00 2.96

3 002202 金风科学与技术1,749,904 60,406,686.08 2.57

4 000858 五粮 液 1,850,198 52,120,077.66 2.22

5 000012 南玻利维亚条子毛绒A 2,053,500 44,745,765.00 1.90

6 601009 土布开账户2,543,652 44,742,838.68 1.90

7 600100 同方备有2,108,369 44,507,669.59 1.89

8 600622 嘉宝打电话给2,620,581 37,081,221.15 1.58

9 601318 奇纳河良好的700,000 35,280,000.00 1.50

10 000069 华裔城A 1,900,000 30,723,000.00 1.31

5.4 议论按期的按用以筹措借入资本的公司债典型分类学的用以筹措借入资本的公司债结成

序号 用以筹措借入资本的公司债种类 公允估计成本(元)

占有基金资产净

值相称(%)

1 库存公司债112,238,532.00 4.77

2 位于正中的开账户票据153,995,000.00 6.55

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3 财源用以筹措借入资本的公司债121,312,000.00 6

内侧:策略性财源用以筹措借入资本的公司债 121,312,000.00 6

4 公司用以筹措借入资本的公司债102,252,223.00 5

5 中队短期融资券 –

6 可替换负债1,390,317.50 0.06

7 倚靠- –

8 请教491,188,072.50 20.88

5.5 议论按期的按公允估计成本基金净资产相称按大小排列社会阶层的前五名用以筹措借入资本的公司债覆盖明细

序号 用以筹措借入资本的公司债法典 用以筹措借入资本的公司债选派 全部效果(张) 公允估计成本(元)

占有资产

净产值比率

例(%)

1 0801047 08位于正中的开票47 1,000,000 102,720,000.00 7

2 060212 06国开12 1,000,000 101,270,000.00 1

3 050009 05库存公司债09 600,000 60,942,000.00 2.59

4 0801035 08位于正中的票35 500,000 51,275,000.00 2.18

5 098032 09兰州市300,000 30,081,000.00 1.28

5.6 议论按期的按公允估计成本基金净资产相称按大小排列社会阶层的流行音乐十大畅销唱片资产忍受防护

覆盖明细

本基金在议论按期的不怀孕资产忍受防护。。

议论按期的按公允估计成本基金净资产相称按大小排列社会阶层的前五名权证覆盖明细

议论按期的本基金不怀孕权证。

覆盖结成议论正文

.1 本基金在现期覆盖前十大防护中,发行标的由接管机构立案。

查的,或于R制剂前某年级的学生内受证期会之处分。、防护买卖所上级的责任、受处分防护。

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.2 基金对流行音乐十大畅销唱片产权证券的覆盖,未覆盖于超越基金和约条款的产权证券池

内部产权证券。

.3 倚靠资产形成

序号 选派 财富(元)

1 抵押权金3,243,338.01

2 应收相信防护结算款9,817,989.99

3 应收相信彩金0.00

4 应收相信利钱10,059,667.66

5 应收相信相信24,185.42

6 倚靠应收相信款873.67

7 费按0.0计算

8 倚靠0.00

9 请教104,146,054.75

.4 议论按期的怀孕的可替换公司用以筹措借入资本的公司债明细

序号 用以筹措借入资本的公司债法典 用以筹措借入资本的公司债选派 公允估计成本(元)

占有基金资产

净值比率(%)

1 110078 成兴负债替换 848,597.50 0.04

2 110004 厦门产业债替换 541,720.00 0.02

.5 R按期的流行音乐十大畅销唱片产权证券无限传送形势阐明

基金前10只产权证券在。

§6 分享开口式文娱的兑换

单位:份

议论期初基金共同承担请教 2,863,358,

议论期内基金共同承担请教,290,

议论期内基金付赎金救人共同承担请教6,743,

议论期内基金分拆兑换共同承担(增加共同承担)

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列)

议论按期的基金共同承担请教 2,802,905,

§7 备查文档倾斜

备查文档倾斜

1、奇纳河证监会同意银联财神安德森小精选防护覆盖生趣设置的文档

2、《银联财神安德森小精选防护覆盖生趣基金和约》

3、《银联财神安德森小精选防护覆盖生趣新兵阐明书》

4、《银联财神安德森小精选防护覆盖生趣托管同意》

5、基金当管事事情资历赞成及营业执照

6、基金托管机构事情资历赞成及营业执照

7、奇纳河证监会命令的倚靠文档

沉淀位

上海市浦东新区世纪小道88号 金茂大厦46号 楼

拜访方法

网址:、

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